单选题

保险机构应建立完善的司法案件和案件问责档案管理制度,及时更新台账,归档资料,档案保管期限至少为()

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

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单选题
保险机构应建立完善的司法案件和案件问责档案管理制度,及时更新台账,归档资料,档案保管期限至少为()
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
判断题
保险机构在报告期内未发生保险司法案件,可以不报送司法案件季报。
A.对 B.错
答案
判断题
保险机构在报告期内未发生保险司法案件,可以不报送司法案件季报()
答案
多选题
银行保险机构承担案件管理的主体责任,应当建立与本机构要求相适应的案件管理体系,制定本机构的案件管理制度,并有效执行()
A.资产规模 B.业务复杂程度 C.内控管理 D.盈利水平
答案
单选题
银行保险机构承担案件管理的,应当建立与本机构资产规模、业务复杂程度和内控管理要求相适应的案件管理体系,制定本机构的案件管理制度,并有效执行()
A.主要责任 B.次要责任 C.主体责任 D.连带责任
答案
多选题
根据保监会《保险机构案件责任追究指导意见》,下列()构成案件问责事由。
A.触犯《中华人民共和国刑法》,构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪,人民法院已经作出生效判决的案件,或者人民法院尚未判决,但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件 B.违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章,受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件 C.严重违反公司规章制度,给公司造成重大损失 D.社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。
答案
多选题
根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,下列哪些属于案件问责方式?()
A.扣减绩效工资 B.告诫 C.通报批评 D.解除劳动合同
答案
多选题
单位应当加强会计档案管理工作,建立和完善会计档案的()等管理制度。
A.收集 B.保管 C.利用 D.整理
答案
单选题
农合机构应建立完善的档案管理制度,定期对合同的()等情况进行检查。
A.内容是否合法 B.形式是否合规 C.是否在保管期限之内 D.使用、管理
答案
判断题
保险机构应当完善内部控制制度,建立健全风险管理体系,提高案件防范能力。
答案
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根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,问责方式包括() 《保险机构案件责任追究指导意见》中应被问责的重大行政处罚案件包括() 根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,案件问责方式原则上不能合并适用() 《保险机构案件责任追究指导意见》中,问责裁量的损失金额包括() 《保险机构案件责任追究指导意见》中,问责裁量的损失金额包括() 持续完善案件(风险)报送管理制度,结合业务特点、风险状况、案防形势,及时更新报送要求。督促银行保险机构及时报送案件(风险)信息、重大违法事件,依法对的机构进行处罚() 服务档案管理要求,综合性网点应建立的管理制度有() 银行保险机构分支机构发生重大案件,进行内部问责时,由牵头组织开展问责工作() 培训档案管理制度。 银行保险机构分支机构发生重大案件,进行内部问责时,由(D)牵头组织开展问责工作() 各级行社要建立和完善统计资料调阅审批、登记管理制度,并按照档案管理规定,将统计资料交档案管理部门集中管理() 协助上级拟订公司档案管理制度,指导、督促公司各部门 ,规范档案管理技术,完善档案分级管理() 银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入案防工作体系。持续完善案件(风险)报送管理制度,结合,及时更新报送要求() 根据《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》规定,业内案件内部问责工作由案发机构的__牵头负责,案发机构人员不得参与具体问责工作,但案发机构为法人总部的除外() 2015版《会计档案管理办法》规定:单位应当加强会计档案管理工作,建立和完善会计档案的收集、整理、保管、利用和鉴定销毁等管理制度() 保险公估机构应当建立完整规范的业务档案管理制度,这些档案须在结案后至少()时间不得丢失、销毁这些材料。 检测机构应当建立档案管理制度,根据工程档案管理的有关规定建立档案台账,原始记录和报告的保存期限不少于年() 下列符合基金销售机构档案管理制度的是() 档案管理制度有哪些 建立信贷档案管理制度。对信贷业务资料应明确()。
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