多选题

根据《承德银行诚信举报暂行办法》,在违规处理过程中,除了对举报查实的违规人员按照有关规定进行处理外,总行还将对哪些人员进行处理()

A. 知情不报的
B. 采用毁灭违规证据,提供虚假信息等手段为违规人员隐瞒违规事实的
C. 故意泄密或未按要求采取保密措施导致无意泄密的
D. 恶意诬告的
E. 对举报人员或核查人员进行打击报复的

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多选题
根据《承德银行诚信举报暂行办法》,在违规处理过程中,除了对举报查实的违规人员按照有关规定进行处理外,总行还将对哪些人员进行处理()
A.知情不报的 B.采用毁灭违规证据,提供虚假信息等手段为违规人员隐瞒违规事实的 C.故意泄密或未按要求采取保密措施导致无意泄密的 D.恶意诬告的 E.对举报人员或核查人员进行打击报复的
答案
多选题
根据《承德银行诚信举报暂行办法》,本行员工可向合规管理部门报告的行为包括()
A.本行相关管理制度、办法或操作流程与国家法律、法规严重相违背的 B.本行员工利用职务之便或管理漏洞,违规、违法操作,或有违反职业操守行为,可能会给本行带来经济损失或者声誉上的负面影响的 C.某项业务的具体操作环节存在风险隐患,或者不同岗位衔接存在严重漏洞,可能给行内、行外不法分子有机可乘的 D.发现有其他涉嫌违法、违规、违反职业操守行为或线索的 E.员工因服务态度不好与客户发生口角的
答案
判断题
根据《承德银行诚信举报暂行办法》,总行dang群工作部、内审稽核部可在其职权范围内受理违规行为的举报,并可按照办法相关规定组织核查()
答案
判断题
根据《承德银行诚信举报暂行办法》,总行党群工作部、内审稽核部可在其职权范围内受理违规行为的举报,并可按照办法相关规定组织核查()
答案
多选题
根据《承德银行诚信举报暂行办法》,分行负责合规的管理部门受理的重要举报事项,应在组织核查的同时,及时将有关情况向总行合规管理部门报告,报告内容包括但不限于()
A.具体事项内容 B.核查结果 C.整改情况 D.具体建议 E.责任人员
答案
单选题
根据《市场监督管理投诉举报处理暂行办法》,下列说法正确的是()
A.市场监督管理部门应当加强对本行政区域投诉举报信息的统计、分析、应用,定期公布投诉举报统计分析报告,公示消费投诉信息。 B.市场监督管理部门应当畅通全国12315平台、12315专用电话等投诉举报接收渠道,实行统一的投诉举报数据标准和用户规则,实现全国投诉举报信息一体化。 C.涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等信息,确需公开的,依照《中华人民共和国政府信息公开条例》等有关规定执行。 D.省级以上地方市场监督管理部门统一接收投诉举报的工作机构,应当及时将投诉举报分送有处理权限的下级市场监督管理部门或者同级市场监督管理部门相关机构处理
答案
单选题
《江阴农商银行员工违规行为处理暂行办法》规定的降级个月()
A.18 B.24 C.36 D.12
答案
主观题
《固定资产贷款管理暂行办法》要求贷后管理过程中应建立何种制度、体系?
答案
单选题
依据《承德银行案件问责工作管理暂行办法》,案件责任追究政策是()
A.自查从宽、他查从严 B.尽职免责、失职重罚 C.鼓励自查、尽职免责
答案
多选题
根据《上饶银行会计业务违规违纪行为处罚暂行办法》,以下哪些违规行为属于一类违规()
A.因业务处理手续不全,审查不严,存在明显漏洞,导致受理虚假.伪造支票.汇票.存单.卡折或储户存款被他人冒领的 B.对相关账户冻结.扣划信息泄露给存款人,造成款项在执行过程中被客户支取的 C.因保管不善而造成有价单证.重要空白凭证丢失的 D.现金支票日期.金额等要素填写不规范
答案
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