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中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育
多选题
中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育
A. 相关法律
B. 行政法规
C. 规章
D. 期货业协会业务规则
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中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易(),持续开展投资者风险教育
A.相关法律 B.行政法规 C.规章 D.期货业协会业务规则
答案
单选题
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者()。
A.法制教育 B.风险教育 C.道德教育 D.认知教育
答案
单选题
中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的()管理
A.合法合规性 B.客观性 C.公平性 D.买卖自负
答案
单选题
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者( )。
A.法制教育 B.风险教育 C.道德教育 D.认知教育
答案
单选题
期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。
A.投资者风险教育 B.投资者合规性教育 C.投资者业务规则教育 D.投资者相关法规教育
答案
多选题
()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规等,持续开展投资者风险教育。
A.期货公司 B.证监会 C.中国金融期货交易所 D.期货业协会
答案
多选题
()应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等,持续开展投资者风险教育。
A.期货公司 B.证监会 C.中国金融期货交易所 D.期货业协会
答案
判断题
中期协、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中期协业务规则,持续开展投资者风险教育。 ( )
答案
判断题
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。()
答案
判断题
期货公司会员应当持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理。
答案
热门试题
期货公司应当加强对投资者的培训和指导,并在()对投资者进行金融期货基础知识测试
期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导,对于未能通过测试的投资者,期货公司会员可以在继续培训后免试。
()会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则,持续开展风险教育,加强客户交易行为的合法合规性管理
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控()行为。
参与者的中后台部门,包括()应当全面掌握前台部门债券交易情况,加强对债券交易的合规性审查与风险控制
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
期货公司应当设立(),对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。
期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。( )
期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。( )
期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金()
期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码,应当确认该投资者保证金账户()可用资金余额不低于规定的最低标准。
期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和()备案
期货交易所、期货公司应当按( )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
期货交易所、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金
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