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从业人员的以下行为 与信息保密准则的精神不发生冲突的是( )。
单选题
从业人员的以下行为 与信息保密准则的精神不发生冲突的是( )。
A. 受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案
B. 任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位或个人泄露
C. 与本机构同事谈论客户的社会地位
D. 将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
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单选题
从业人员的以下行为 与信息保密准则的精神不发生冲突的是( )。
A.受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案 B.任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位或个人泄露 C.与本机构同事谈论客户的社会地位 D.将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
答案
单选题
从业人员的以下行为与信息保密准则的精神不发生冲突的是( )。
A.在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案 B.任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位或个人泄露 C.与本机构同事谈论客户的社会地位 D.将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
答案
单选题
银行业从业人员的以下行为与信息保密准则的精神不发生冲突的是( )。
A.在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案 B.任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位或个人泄露 C.与本机构同事谈论客户的社会地位 D.将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
答案
多选题
从业人员的以下行为与信息保密准则的精神发生冲突的是()
A.在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案 B.任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位或个人泄露 C.与本机构同事谈论客户的社会地位 D.将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
答案
单选题
情节的基本类型其实只有两个:“不发生冲突”和“发生冲突”()
A.正确 B.错误
答案
多选题
遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,从业人员应当()
A.及时向所在机构报告 B.确保所在机构利益不受损害 C.确保客户的利益得到公平的对待 D.确保自身利益
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员在执业过程中遇到()时,应及时向所在机构报告。I.自身利益与客户的利益可能发生冲突II.自身利益与客户的利益发生冲突III.相关方利益与客户的利益发生冲突IV.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
A.I、II、III、IV B.I、IV C.III、IV D.I、II
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应当()
A.以单位利益优先 B.以客户利益优先 C.确保客户的利益得到公平地对待 D.以自身利益优先
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员应当公平对待所有客户,当遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突无法避免时,应确保( )的利益得到公平的对待。
A.客户 B.从业人员自身 C.相关方 D.证券公司
答案
单选题
从业人员在履行信息保密准则时,适当的行为是( )。
A.在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案, B.与本机构同事谈论客户的婚姻状况 C.任何情况下都坚持严守客户信息,不向单位或个人泄露 D.可以适当将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构
答案
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