单选题

根据《兴业银行理财基础资产存续期管理办法》的规定,理财基础资产存续期管理工作不包含以下哪一类()

A. 事物类事项
B. 排查类事项
C. 风险处置跟进事项
D. 舆情类事项

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单选题
根据《兴业银行理财基础资产存续期管理办法》的规定,理财基础资产存续期管理工作不包含以下哪一类()
A.事物类事项 B.排查类事项 C.风险处置跟进事项 D.舆情类事项
答案
多选题
根据《兴业银行零售理财产品销售管理办法》,理财销售的基本原则包括()
A.守法合规原则 B.买者自负、卖者有责原则 C.客户需求导向原则 D.风险揭示原则
答案
多选题
《兴业银行理财项下标准化固定收益类资产投资池管理办法》的通知中明确规定,总行资产管理部职责包括()
A.定期或不定期牵头拟定投资池管理指标及投资库负面清单,报金融市场风险管理部审定后发文实施,并不定期发起调整 B.牵头制定全行投资池管理办法,明确各机构工作职责、业务流程以及存续期管理要求等,并组织实施 C.建立并不断完善“投资池”数据与报表维护系统,负责“投资池”日常维护管理,集中监测“投资池”整体运行状况 D.根据投资池管理规定指导各经营机构开展投资池内基础资产的营销及投资构建,并按照理财基础资产存续期管理相关制度做好投资池内基础资产的存续期管理工作
答案
多选题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行销售理财产品时,不得()
A.不得宣传或承诺保本保收益 B.不得误导投资者购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品 C.不得宣传理财产品预期收益率 D.登载该理财产品或者本行同类理财产品的过往平均业绩和最好、最差业绩
答案
单选题
根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行理财产品()。  
A.可以直接投资于信贷资产 B.可以投资于其他银行业金融机构发行的次级信贷资产支持证券 C.可以间接投资于本行信贷资产 D.可以投资于其他银行业金融机构发行的理财产品
答案
多选题
根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定,下列理财销售人员做法错误是()
A.理财销售人员李某和客户王某为要好朋友,为购买某款限量高收益的理财产品,李某代远在国外的王某进行理财产品认购; B.理财客户对某款理财产品认购20万元后,理财销售人员认为该理财收益较高,就将认购文件更改为40万元,事后客户收到多出来的收益,表示感谢。 C.为积极争取理财VIP客户王大妈的理财存款,小李找到王大妈承诺除给予其理财收益外,还可以向她支付一定的部分营销费用。 D.为争抢理财大客户,银行理财销售人员小李散布隔壁银行理财产品销售较好的理财产品出现兑付危机,果然其客户纷纷在小李所在银行开户
答案
判断题
根据《商业银行理财子公司管理办法》规定,银行理财子公司可以自有资金投资于本公司发行的理财产品()
答案
单选题
规范理财业务最早的法规是银监会()年发布的《商业银行个人理财业务管理办法》。
A.2003 B.2004 C.2005 D.2006
答案
多选题
根据我行理财资金投资管理办法的规定,我行理财产品可以投资于以下哪些资产( )。
A.国债、地方政府债券、中央银行票据、政府机构债券、金融债券 B.银行存款、大额存单、同业存单 C.公司信用类债券 D.在银行间市场和证券交易所市场发行的资产支持证券 E.公募证券投资基金
答案
判断题
根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》规定,农商银行理财销售专区应设立明显的标识,并在醒目位置提示防范非法营销风险,公示在售及存续期的理财产品信息、理财销售人员信息和咨询投诉电话()
答案
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根据《商业银行理财子公司管理办法》规定,银行理财子公司全部理财产品投资于非标准化债权类资产的余额在任何时点均不得超过理财产品净资产的() 根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行应当建立理财产品异常销售的制度() 根据《商业银行理财子公司管理办法》规定,银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为() 根据《商业银行理财子公司管理办法》,银行理财子公司发布的理财产品,投资门槛最低可为__元() 《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行应当根据投资性质的不同,将理财产品分为() 根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行权益类理财产品投资于权益类资产的最低比例应是(  ) 根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行权益类理财产品投资于权益类资产的最低比例应是() 根据《商业银行理财业务监督管理办法》,对理财业务的理解正确的有()   根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行开展理财业务,经认定存在刚性兑付行为的,应当() 商业银行理财产品销售管理办法规定,宣传过程中不得使用()。 根据《商业银行理财子公司管理办法》规定,银行理财子公司应当按照规定,于每年度结束后个月内向银行业监督管理机构报送理财业务年度报告() 根据商业银行理财产品销售管理办法,银行理财产品的收益类型分为() 根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定,下列关于理财产品销售管理表述错误的是(  ) 理财产品存续期内,不可以撤销理财业务() 根据《商业银行理财业务监督管理办法》的规定,下列关于理财产品宣传的表述,正确的有()。 根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行从事理财产品销售活动,不得有下列情形() 根据《兴业银行企业金融风险资产管理办法(试行)》,企业金融表内资产包括() 根据《商业银行理财产品销售管理办法》,下列选项中,(  )不是银行高资产净值客户。 《商业银行理财子公司管理办法》仅要求非标债权类资产投资余额不得超过理财产品净资产的() 根据《中国邮政储蓄银行理财类业务管理办法》规定,理财类业务管理人员的资格要求主要有()。
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