多选题

对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()

A. 警告;
B. 通报批评;
C. 撤销职务;
D. 取消金融机构高级管理人员任职资格。

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换一换
多选题
根据《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》,出现以下哪些情况之一的金融机构及其分支机构,应及时向银行业监督管理部门报告():
A.金融机构高级管理人员任职期间发生叛逃、出走、非正常死亡等情况,或因司法、纪检监察机关依法行使职能,造成岗位空缺; B.金融机构高级管理人员在未办理离岗请假手续的情况下,无故离开工作岗位3个工作日以上; C.金融机构高级管理人员任职期间因辞职、撤职等原因造成岗位空缺,或因意外伤害、疾病、学习等原因造成岗位空缺1个月以上; D.金融机构高级管理人员任职期间受到的重大奖惩事项。
答案
判断题
农村合作金融机构董事、监事、高级管理人员持有的股份,在任职期间可作质押()
答案
多选题
《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》所称金融机构高级管理人员是指()
A.金融机构法定代表人 B.对经营管理具有决策权的人员 C.对风险控制起重要作用的人员 D.重要业务岗位的工作人员
答案
单选题
董事(理事)和高级管理人员在任职期间死亡、失踪或丧失民事行为能力的金融机构应当及时停止相关董事(理事)和高级管理人员任职并在()日内向监管机构书面报告
A.5日 B.10日 C.3日 D.15日
答案
多选题
对发生《金融机构高级管理人员任职期间重大事项报告制度》要求报告事件,而未及时向银行业监督管理部门报告情况、提交书面报告的金融机构及其分支机构,银行业监督管理部门将依据有关法规予以处罚;对金融机构及其分支机构主要负责人及有关责任人,将视情节轻重,依据有关法规给予以下处分:()
A.警告; B.通报批评; C.撤销职务; D.取消金融机构高级管理人员任职资格。
答案
单选题
审查银行业金融机构高级管理人员任职资格()
A.中国人民银行 B.中国银行保险监督管理委员会 C.中国信托投资公司
答案
多选题
以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:
A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的 B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的 C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的 D.已连续中断任职
答案
单选题
银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行(),要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。
A.双方磋商 B.监督管理谈话 C.沟通协调 D.正式会谈
答案
单选题
银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行(),要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明
A.书面报告 B.口头报告 C.监督管理谈话 D.约见谈话
答案
单选题
银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构董事、高级管理人员进行,要求银行业金融机构董事、高级管理人员就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明()
A.正式会谈 B.监督管理谈话 C.磋商 D.沟通
答案
热门试题
对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是() 金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员被取消终身的董事(理事)和高级管理人员任职资格,或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到()次以上,则不符合金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格条件。 依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员应当在任职前获得任职资格核准,在获得任职资格核准前不得履职() 根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员应当在任职前获得任职资格核准,在获得任职资格核准前可以先行履职() 按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员应当在任职前获得任职资格核准,在获得任职资格核准前可以先行履职() 金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时,应当停止其任职并书面报告() 银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员的任职资格条件包括() 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现根据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的,公司应当()。 董事、监事、高级管理人员在任职期间出现依据《公司法》规定不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的,公司应当()。 金融机构确认本机构董事(理事)和高级管理人员不符合任职资格条件时,应当停止其任职并口头报告监管机构() 银行业监督管理部门对金融机构高级管理人员任职资格的审核,分哪几种制度? 我国有权对银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格实行管理的机构是()。 我国有权对银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格实行管理的机构是( )。 我国有权对银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格实行管理的机构是()。 我国有权对银行业金融机构的董事和高级管理人员任职资格实行管理的机构是( )。 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围. 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围() 依据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,金融机构董事(理事)和高级管理人员有下列情形之一的可以酌情从轻、减轻或免除处罚() 金融机构应按照规定,如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。 按照《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》规定,高级管理人员是指金融机构总部及分支机构管理层中对该机构经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的各类人员()
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