单选题

按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括(  )。

A. 对投资者作出收益承诺
B. 向顾客提供投资建议
C. 管理个人投资组合
D. 推荐公开发行的证券

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单选题
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括(  )。
A.对投资者作出收益承诺 B.向顾客提供投资建议 C.管理个人投资组合 D.推荐公开发行的证券
答案
单选题
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括( )。
A.对投资者做出收益承诺 B.向顾客提供投资建议 C.管理个人投资组合 D.推荐公开发行的证券
答案
单选题
按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终报告)》规定,金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为包括()。①对投资者作出收益承诺②向顾客提供投资建议③管理个人投资组合④推荐公开发行的证券
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④
答案
单选题
根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对 客户的评估项目包括()等。 Ⅰ、客户的投资知识 Ⅱ 、客户的风险承受能力 Ⅲ、客户定期追加投资的能力 Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
(2020年真题)根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对客户的评估项目包括(  )等。Ⅰ、客户的投资知识Ⅱ、客户的风险承受能力Ⅲ、客户定期追加投资的能力Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
根据国际证监会组织《关于复杂金融产品销售的适当性要求(最终决定)》金融机构对客户的评估项目包括()等。<br/>Ⅰ、客户的投资知识<br/>Ⅱ、客户的风险承受能力<br/>Ⅲ、客户定期追加投资的能力<br/>Ⅳ、客户理解复杂金融产品的能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。
A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标; B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级; C.中国证监会规定的其他匹配要求 D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
答案
多选题
期货经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者”的原则销售产品或者提供服务,应当遵守( )匹配要求。
A.投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标 B.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级 C.中国证监会规定的其他匹配要求 D.协会和经营机构规定的其他匹配要求
答案
多选题
经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守的匹配要求包括()。
A.期望收益符合投资者的投资目标 B.投资期限符合投资者的投资目标 C.投资品种符合投资者的投资目标 D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级
答案
主观题
金融产品销售业务中,要求公示的产品销售资格批复及授权文件包括()
A.《关于东北证券开放式证券投资基金代销业务资格的批复》 B.《关于核准东北证券股份有限公司代销金融产品业务资格的批复》 C.《金融产品销售业务授权书》 D.金融产品销售从业人员资格
答案
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根据《浙江民泰商业银行普惠金融总部关于印发金融产品销售录音录像管理办法的通知》,以下关于金融产品销售双录的说法,正确的有() 按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能外,还至少应当满足要求() 按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,销售人员除应当具备理财产品销售资格以及相关法律法规、金融、财务等专业知识和技能外,还应当满足等要求() 金融产品销售中“买者自负”是指( )。 金融产品销售中“买者自负”是指(  )。 按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循等原则() 按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列等行为() 下列关于中国保监会关于严格规范非保险金融产品销售的规定中,对非保险金融产品的风险隔离的说法中正确的有()。 下列关于中国保监会关于严格规范非保险金融产品销售的规定中,对非保险金融产品的风险隔离的说法中正确的有() 按照权责发生制要求,产品销售收入的确认时间主要有() 产品销售利润是企业的产品销售收入减去产品销售成本、产品销售费用及产品销售税金及附加后的余额。(      )   汽车金融产品销售人员应具备的技能有() 根据《商业银行理财产品销售管理办法》规定,下列关于理财产品销售管理表述错误的是(  ) 按照《商业银行理财产品销售管理办法》的规定,商业银行从事理财产品销售活动,不得有等行为() 《金融消费者权益保护管理办法》中对产品销售管理进行规定() 期货公司会员应将()的产品销售给适当的投资者。 产品销售成本等于产品销售数量乘以(? ? ) 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。() 会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。() 金融产品销售中“买者自负”是指(    )。
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