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对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
单选题
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
A. 监事会
B. 督察长
C. 董事会
D. 管理层
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单选题
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
A.监事会 B.督察长 C.董事会 D.管理层
答案
单选题
基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是()
A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.董事长
答案
单选题
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理
答案
单选题
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.督察长
答案
单选题
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
A.董事会 B.管理层 C.监查长 D.基金经理
答案
单选题
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()
A.董事会 B.管理层 C.督察长 D.监事会
答案
单选题
()对公司的合规管理的有效性承担责任
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
单选题
(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
A.董事会 B.管理层 C.督察长 D.监事会
答案
单选题
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括( )。
A.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是
答案
单选题
(2016年)()对公司的合规管理的有效性承担责任。
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
热门试题
(2017年真题)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
(2016年真题)( )对公司的合规管理的有效性承担责任。
董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括()
对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是()
私募基金管理人()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,()对内部控制制度的有效执行承担责任
私募基金管理人()对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任,()对内部控制制度的有效执行承担责任。
(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括( )。
最高管理者对EMS有效性承担责任()
(2016年真题)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括(? )。
证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任
( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
基金管理人委托基金销售机构募集的,()私募基金管理人依法承担责任
基金管理人合规管理的最终责任由()承担
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
承担股权投资基金管理人建立内部控制制度维护其有效性最终责任的是私募基金管理人的()
私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其()承担最终责任,()对内部控制制度的有效执行承担责任。
承担股权投资基金管理人建立内部控制制度维护其有效性最终责任的是私募基金管理人的()。
()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任
基金经营机构的()决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责,基金经营机构的()负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。Ⅰ董事会Ⅱ监理会Ⅲ高级管理人员Ⅳ总经理
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
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