多选题

关于上市公司发行新股工作,下列说法正确的是()

A. 上市公司发行新股是指上市公司向特定对象发行新股
B. 上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份
C. 上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股
D. 上市公司公开发行新股要求其最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

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多选题
关于上市公司发行新股工作,下列说法正确的是()
A.上市公司发行新股是指上市公司向特定对象发行新股 B.上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份 C.上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股 D.上市公司公开发行新股要求其最近3年内财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
答案
多选题
关于上市公司发行新股工作,下列表述正确的包括( )。
A.拟发行公司在发审会后至招股说明书刊登日之前发生重大事项的,应于该事项发生后两个工作日内向中国证监会书面说明 B.在发行申请提交发审会前,如果发生对发行人发行新股法定条件产生重大影响的重大事项,保荐机构应当在两个工作日内向中国证监会书面说明 C.拟发行公司在刊登招股说明书的前一个工作日,应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异,保荐机构及相关专业中介机构应出具声明和承诺 D.招股说明书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明
答案
多选题
下列关于上市公司发行新股的申请程序说法正确的是()。
A.聘请保荐人 B.董事会作出决议 C.股东大会批准 D.编制和提交申请文件
答案
多选题
下列关于上市公司发行新股时的信息披露的说法正确的是( )。
A.《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》 B.上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的要求 C.上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致,更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况 D.发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
答案
多选题
下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露说法正确的是()。
A.证券发行议案经董事会表决通过后,应当在三个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知 B.上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次1工作日予以公告 C.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内,上市公司应当公布股东大会决议 D.使用募集资金收购资产或者股权的,应当在公告召开股东大会通知的同时,披露该资产或者股权的基本情况交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
答案
多选题
下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求说法正确的是( ).
A.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要发行情况公告书刊登于其他网站和报刊,但不得早于法定披露信息的时间 B.上市公司在非公开发行新股后,应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅 C.上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅 D.各项说法都正确
答案
多选题
关于保荐人对上市公司发行新股进行尽职调查,下列说法正确的是()
A.与首次公开发行股票不同,上市公司新股发行过程中,保荐机构(主承销商)对上市公司的尽职调查不必贯穿始终 B.在提交发行文件前的尽职调查工作完成后,保荐机构应撰写调查报告 C.尽职调查的工作绝大部分集中于提交发行文件前的尽职调查 D.保荐机构(主承销商)必须确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
答案
多选题
下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求说法正确的是()。
A.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要发行情况公告书刊登于其他网站和报刊,但不得早于法定披露信息的时间 B.上市公司在非公开发行新股后,应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅 C.上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅 D.以上说法全对
答案
多选题
下列关于上市公司发行新股的申请程序表述,正确的有()。
A.上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销 B.还须董事会作出决议 C.需要编制和提交申请文件 D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
答案
多选题
下列关于上市公司发行新股的申请程序的表述,正确的有()。
A.新股发行的方案属于董事会作出决议的事项 B.非公开发行股票,如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售 C.上市公司发行新股决议2年有效 D.股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
答案
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