根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，影响发行人持续经营能力的重要情形有（）。<br/>Ⅰ．发行人所处行业受国家政策限制或国际贸易条件影响存在重大不利变化风险<br/>Ⅱ．发行人重要客户本身发生重大不利变化，进而对发行人业务的稳定性和持续性产生重大不利影响<br/>Ⅲ．发行人所处行业上下游供求关系发生重大变化，导致原材料采购价格或产品售价出现重大不利变化<br/>Ⅳ．发行人所处
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于期权激励计划的说法错误的是（）
A.发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过15%，且不得设置预留权益 B.期权的行权价格由股东自行商定确定，但原则上不应低于最近一年经审计的净资产或评估值 C.在审期间，发行人不应新增期权激励计划，相关激励对象不得行权；最近一期末资产负债表日后行权的，申报前须增加一期审计 D.在制定期权激励计划时应充分考虑实际控制人稳定，避免上市后期权行权导致实际控制人发生变化 E.激励对象在发行人上市后行权认购的股票，应承诺自行权日起二年内不减持，同时承诺上述期限届满后比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行
答案
根据《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》，以下关于实际控制人的说法错误的是（）
A.发行人股权较为分散但存在单一股东控制比例达到30%的情形的，若无相反的证据，原则上应将该股东认定为控股股东或实际控制人 B.第一大股东持股接近30%，其他股东比例不高且较为分散，公司认定无实际控制人的，保荐人应进一步说明是否通过实际控制人认定而规避发行条件或监管并发表专项意见 C.实际控制人的配偶、直系亲属，如其持有公司股份未超过5%但是担任公司监事，保荐人、发行人律师应说明上述主体是否为共同实际控制人 D.对于作为实际控制人亲属的股东所持的股份，应当比照实际控制人自发行人上市之日起锁定36个月 E.保荐人及发行人律师应重点关注最近三年内公司控制权是否发生变化
答案
根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，以下说法错误的是（）
A.实施重大资产重组前，如果发行人最近三年一期符合向不特定对象发行证券条件且重组未导致公司实际控制人发生变化的，申请向不特定对象发行证券时不需要运行一个完整的会计年度 B.实施重大资产重组前，如果发行人不符合向不特定对象发行证券条件或本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，申请向不特定对象发行证券时须运行一个完整的会计年度 C.重组时点，是指标的资产完成过户的时点，并不涉及新增股份登记及配套融资完成与否 D.上市公司募集资金应当专户存储，不得存放于集团财务公司 E.企业的募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资和类金融业务
答案
根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，关于红筹企业申请发行股票或存托凭证并在创业板上市，以下说法错误的是（）
A.营业收入快速增长，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，预计市值不低于人民币100亿元，且最近一年净利润为正的，可以申请发行股票并在创业板上市 B.最近一年营业收入不低于5亿元，最近三年营业收入复合增长率10%以上的，满足营业收入快速增长的条件 C.处于研发阶段，拥有自主研发、国际领先技术，同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业，预计市值不低于人民币100亿元，且最近一年净利润为正的，可以申请发行股票并在创业板上市 D.对国家创新驱动发展战略有重要意义的红筹企业，适用“营业收入快速增长”的规定 E.符合《若干意见》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业，可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市
答案
发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合以下条件：（ ）。
A.股票已公开发行 B.公司股本总额不少于3000万元 C.公司最近2年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D.公司股东人数不少于200人
答案
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有（ ）。
A.中国证监会的核准文件 B.经中国证监会审核的全部发行申报材料 C.发行的预计时间安排 D.发行具体实施方案和发行公告
答案
下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的是( )。
A.上市公司直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款的，如借款金额在30万元以上，应当及时披露 B.上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当及时披露 C.上市公司与关联人发生的交易（上市公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照规定聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议 D.对于首次发生的日常关联交易和已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，如协议没有具体交易金额，都应当提交股东大会审议
答案
在深圳证券交易所申请首次公开发行的股票上市还需提交下列文件：（ ）。
A.公司自本次股票发行完成后6个月内办理完成工商变更登记的承诺 B.公司拟聘任或已聘任的证券事务代表的资料 C.保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书 D.公司经办人员的身份证复印件公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书
答案
下列关于创业板上市公司关联交易审议和披露的表述中，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》要求的是()。
A.上市公司直接或者通过子公司向董事、监事和高级管理人员提供借款的，如借款金额在30万元以上，应当及时披露 B.上市公司与关联法人发生的交易金额在100万元人民币以上，且占上市公司最近1期经审计净资产绝对值0.3%以上的关联交易，应当及时披露 C.上市公司与关联人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近1期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应当按照规定聘请具有从事证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行评估或审计，并将该交易提交股东大会审议 D.对于首次发生的日常关联交易和已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，如协议没有具体交易金额，都应当提交股东大会审议
答案
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司出现下列()情况的，需要交易所实施暂停上市。
A.最近2年连续亏损 B.最近1个会计年度经审计的净资产为负 C.最近2个会计年度的财务会计报告均被注册会计师出具保留意见的审计报告 D.最近2个会计年度经审计的营业收入均低于1000万元
答案
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根据《上海证券交易所股票上市规则》，发行人首次公开发行股票后申请其股票在上海证券交易所上市，应当符合下列条件，除了（）
科创板与创业板实行的股票发行注册制由证券交易所负责发行上市审核，证监会负责发行注册，证监会对证券交易所发行上市审核工作进行监督。（ ）
深圳证券交易所首次公开发行上市的股票,上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（）以内
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件（）
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当符合哪些条件？（）
根据《深圳证券交易所创业板交易特别规定》，创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（ ）。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，关于申请再融资的上市公司类金融业务的监管要求，以下说法错误的是（）
下列公司拟于2014年上半年申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，构成发行障碍的情形有（ ）。
根据《证券交易所管理办法》，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有（）。Ⅰ、依法审核公开发行证券申请Ⅱ、审核、安排证券上市交易Ⅲ、决定证券终止和重新上市Ⅳ、对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市，应当具备的条件有( )。
深圳证券交易所决定暂停上市公司股票在创业板上市的情形包括（）。
所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。()
所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易（）
（）创业板在深圳证券交易所开市
根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，关于再融资审核中对募集资金补充流动资金或偿还银行贷款的要求，说法错误的是（）
首次公开发行股票并在创业板上市的条件包括（）
首次公开发行的股票并在证券交易所主板市场上市，应当符合（）等条件。
( )符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。
在创业板上市的公司首次公开发行股票的条件（ ）。
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）
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