禁止类客户风险控制措施包括但不限于（）
A. 停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B. 停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产
C. 与我行建立信贷业务关系应严格控制
D. 依法冻结在本行的金融资产
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禁止类客户风险控制措施包括但不限于（）
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用 B.停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产 C.与我行建立信贷业务关系应严格控制 D.依法冻结在本行的金融资产
答案
本行对上报可疑交易报告后的客户应当视风险状况采取相应的控制措施包括但不限于（）
A.提高客户风险等级 B.对所涉客户开展持续监控 C.限制客户交易方式、规模、频率等，特别是非面对面业务的规模、频率 D.向高级管理层报告，提请高级管理层审核并做出处理意见，并向相关金融监管部门报告 E.向相关侦查机关报案
答案
金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。
A.进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况 B.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份 C.在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度 D.适当延长客户身份资料的更新周期
答案
客户特性风险子项包括但不限于（）
A.客户信息的公开程度 B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道 C.某国（地区）受反洗钱监控或制裁的情况 D.与现金的关联程度
答案
风险管控措施包括但不限于等措施（）
A.方式调整 B.人员培训 C.应急准备 D.预案编制
答案
风险防控措施类型包括但不限于（ ）。
A.实施系统控制 B.规范操作流程 C.严格执行监管报批手续 D.强化人员培训 E.提前确定风险处置和缓释措施
答案
农商银行采取合理的可疑交易报告后续控制措施时，包括但不限于（）
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控 B.提高客户风险等级 C.采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等 D.拒绝提供金融服务乃至终止业务关系 E.向相关侦查机关报案
答案
风险防控措施类型包括但不限于（ ）。
A.实施系统控制 B.规范操作流程 C.严格执行监管报批手续 D.强化人员培训 E.提前确定风险处置和缓释措施
答案
客户身份识别措施包括但不限于以下方面（）
A.在建立业务关系时的客户身份识别措施 B.在业务关系存续期间的持续识别和重新识别措施 C.自然人客户受益所有人的识别措施 D.对特定自然人和特定类别业务的客户身份识别措施 E.客户洗钱风险分类管理措施
答案
禁止类客户风险控制措施包括（）
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用 B.停止金融交易，拒绝转移、转换金融资产 C.依法冻结在本行的金融资产 D.适度提高交易监测的频率及强度
答案
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产权类业务包括但不限于（）
风险作业活动包括但不限于（）
地域风险子项包括但不限于（）
遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，对可疑交易报告所涉客户及其业务根据人民银行有关要求采取后续控制措施，包括但不限于（）
公司禁止虚报考勤包括但不限于（）
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风险识别包括但不限于以下方面：，（）
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流动性风险限额包括但不限于包括（）
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