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基金托管人不再具备法定条件,或者未能勤勉尽责,在履行法定职责时存在重大失误的,中国证监会、中国银保监会应当( )。
单选题
基金托管人不再具备法定条件,或者未能勤勉尽责,在履行法定职责时存在重大失误的,中国证监会、中国银保监会应当( )。
A. 责令其改正
B. 予以警告
C. 罚款
D. 报司法机关
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单选题
基金托管人不再具备法定条件,或者未能勤勉尽责,在履行法定职责时存在重大失误的,中国证监会、中国银保监会应当( )。
A.责令其改正 B.予以警告 C.罚款 D.报司法机关
答案
单选题
可以责令有下列( )情形之一的基金托管人限期改正。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.未能勤勉尽责的Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的Ⅳ.依法解散的
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
可以责令有下列()情形之一的基金托管人限期改正。<br/>Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的<br/>Ⅱ.未能勤勉尽责的<br/>Ⅲ.在履行法定职责时存在重大失误的<br/>Ⅳ.依法解散的
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金托管人不再具备本法规定的条件,或者未能勤勉尽责,在履行本法规定的职责时存在重大失误的,国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构应当()
A.责令改正 B.予以警告 C.罚款 D.报司法机关
答案
单选题
有下列( )情形之一的,可以取消基金托管人的基金托管资格。Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ.连续3年没有开展基金托管业务的Ⅲ.违反《证券投资基金法》规定,情节严重的Ⅳ.法律、法规规定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
有下列()情形之一的,可以取消基金托管人的基金托管资格。<br/>Ⅰ.不再具备基金托管资格法定条件的<br/>Ⅱ.连续3年没有开展基金托管业务的<br/>Ⅲ.违反《证券投资基金法》规定,情节严重的<br/>Ⅳ.法律、法规规定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
担任基金托管人应当具备( )条件。
A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 C.具有1年以上证券投资管理经历 D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
答案
单选题
基金托管人以"诚实信用、勤勉尽责"为敬业准则,其目标是维护基金持有人的利益,下列不属于基金托管人的基本职责的是()
A.安全保管基金的全部资产 B.负责基金投资资金的清算 C.负责基金投资运营 D.负责审核基金账务和资产估值
答案
多选题
基金托管人应当具备的条件有( )。
A.总资产和资本充足率符合有关规定 B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C.有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算交割系统,有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
答案
多选题
基金托管人应当具备的条件有( )。
A.总资产和资本充足率符合有关规定 B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C.交割系统,有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
答案
热门试题
基金托管人尽责的善后阶段是()。
基金托管人应当(),切实履行法定和约定的职责。
担任基金托管人,应当具备的条件不包括()。
担任基金托管人,应当具备的条件不包括()
担任基金托管人应当具备的条件不包括( )。
在我国《基金法》中,()是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
下列报告中,必须要基金托管人出具托管人报告,对报告期内基金托管人是否尽职尽责履行义务以及基金管理人是否遵规守约等情况做出声明的是()。
我国《基金法》规定,基金托管人的更换条件有( )。
根据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括( )。
我国《证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行的职责包括( )。
基金托管人( ),充分履行其职责。
基金托管人对于基金管理人履行( )。
关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的()。
关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的()。
基金托管人应当(),切实履行法定和约定的职责。(《证券投资基金托管资格管理办法》第12条)
基金托管人被依法取消基金托管资格的,基金托管人()。
下列()不是基金托管人履行的职责
申请基金募集,拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件不包括( )。
我国《基金法》规定,基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。()
下列关于QFII基金托管人应具备的条件,说法错误的是()
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