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运营监控中心的基本职能,包括风险监控、合规监督检查、流程改进推动和支持保障。

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判断题
运营监控中心的基本职能,包括风险监控、合规监督检查、流程改进推动和支持保障。
答案
多选题
运营监控中心的基本职能,包括()。
A.风险监控 B.合规监督检查 C.流程改进推动 D.支持保障
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判断题
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )
答案
单选题
()是运营风险监控体系的主管部门,负责运营风险监控体系的统一管理,指导监控中心开展监督工作。
A.内控合规部门 B.运行管理部门 C.安全保卫部门 D.信息科技部门
答案
多选题
在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括()
A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行 C.参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理 D.参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理 E.对合规检查,分析风险、提出建议,撰写合规报告
答案
多选题
合规部门的基本职责包括()
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展 B.制订并执行风险为本的合规管理计划 C.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 E.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
答案
多选题
关于运营业务监控监督的工作基本流程,以下说法正确的是()
A.分行监控/监督员依据对风险情况的判断,可认定无风险直接办结或以核查/差错通知单形式下发辖属机构要求其核实/整改 B.辖属机构监控员如对分行下发的差错通知单内容有异议,可向分行监控/监督经理提起申辩 C.分行监控/监督经理经裁定可同意申辩并关闭差错通知单或退回申辩 D.如上级监控/监督员对下级机构反馈意见有异议,可再次下发核实/差错通知单,要求辖属机构进一步核实/整改
答案
判断题
合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
答案
多选题
银行合规部的基本职责包括()
A.负责合规守法委员会的日常事务工作 B.负责组织对全行员工遵纪守法、合规性的宣传和教育 C.负责管理全行反洗钱工作 D.负责监督检查全行贯彻执行党的路线、方针、政策 E.负责合规部门职责范围内全行业务运作的组织和管理
答案
多选题
在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责包括()
A.负责本行日常法律事务 B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核,并出具合规审查意见书 C.组织开展合规知识培训 D.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见,并制定合规风险处置预案 E.参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理
答案
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