多选题

企业办理货物贸易外汇收支业务时,银行应通过货贸系统查询企业名录信息与分类状态,按照()的展业原则和《经常项目外汇业务指引(2020年版)》规定进行审核,确认收支的真实性、合理性和逻辑性

A. 了解客户
B. 了解业务
C. 真实合规
D. 尽职调查

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判断题
企业办理货物贸易外汇收支前必须先办理货物贸易外汇收支企业名录登记,现货物贸易名录登记可线上办理()
答案
单选题
银行为企业办理货物贸易外汇收支相关业务,应在()查询企业贸易外汇收支名录及A/B/C分类状态
A.业务办理的三个工作日内 B.业务办理的五个工作日内 C.业务办理的当时 D.业务办理的两个工作日内
答案
判断题
根据外汇管理规定, 银行不得为不在“ 贸易外汇收支企业名录” 的企业直接办理货物贸易收支业务。
答案
单选题
金融机构为企业办理货物贸易外汇收支时,应查询企业( )。
A.企业账户信息 B.企业主征信 C.企业征信 D.名录分类状态
答案
单选题
按照外汇管理规定, 银行为( )企业办理货物贸易外汇收支, 必须凭外汇局出具的《 货物贸易外汇业务登记表》 。
A.A 类 B.B 类 C.C 类 D.D 类
答案
多选题
企业办理货物贸易外汇收支业务时,银行应通过货贸系统查询企业名录信息与分类状态,按照()的展业原则和《经常项目外汇业务指引(2020年版)》规定进行审核,确认收支的真实性、合理性和逻辑性
A.了解客户 B.了解业务 C.真实合规 D.尽职调查
答案
多选题
银行以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务,应具备以下()条件
A.近三年银行外汇业务合规与审慎经营评估为B类及以上 B.银行未直接参与评估的,应以其上一级参与评估分行的评估等级为准 C.具有完善的风险防范内控制度 D.具备接收、储存电子单证的技术平台或手段,且相关技术能够保证传输、储存电子单证的完整性、安全性
答案
多选题
企业以提交电子单证方式办理货物贸易外汇收支业务,应满足的条件有()
A.货物贸易分类为A类 B.取得营业执照满5年 C.在经办银行办理外汇收支的合规性和信用记录良好 D.具备发送、储存电子单证的技术条件
答案
判断题
我行不得为不在名录的企业直接办理货物贸易外汇收支业务()
答案
多选题
银行为企业办理货物贸易外汇收支相关业务,应当根据以下哪些证件确认客户主体资格?()
A.营业执照 B.组织机构代码证 C.税务登记证(或三证合一的营业执照) D.对外贸易经营者备案表,或外商投资企业批准证书
答案
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企业通过银行发生货物贸易外汇收支的,应根据(),按照货物贸易收支信息申报规定进行货物贸易收付款核查专用信息申报 金融机构不得为不在名录的区内机构直接办理货物贸易外汇收支业务 金融机构不得为不在名录的区内机构直接办理货物贸易外汇收支业务() 货物贸易汇款业务,能否为不在名录的企业直接办理贸易外汇收支业务() 根据外汇管理规定,以下对金融机构办理货物贸易外汇收支业务的审核要点说法正确的是() 关于货物贸易外汇管理,境内机构应当按照原则办理贸易外汇收支业务() 每次为企业办理货物贸易外汇业务之前都必须登录监测系统主要查询哪些内容() 货物贸易外汇管理分类等级为的企业暂停办理离岸转手买卖外汇收支业务() 对于不在名录内的个人对外贸易经营者,银行不得为其办理货物贸易外汇收支。 金融机构凭外汇局签发的《货物贸易外汇业务登记表》办理贸易外汇收支业务时,应通过货物贸易监测系统签注登记表使用情况;一次只能签注一个登记表() C类企业禁止类货物贸易外汇收支业务包括() C类企业禁止类货物贸易外汇收支业务包括() 办理货物贸易项下贸易融资的企业应具有进出口经营权,且在贸易外汇收支企业名录分类为A类和B类的企业,C类企业仅可办理天以下(含)贸易融资业务() 下列贸易外汇收支业务需要凭借外汇局出具的货物贸易外汇登记表办理() 根据《货物贸易外汇管理指引》,企业贸易外汇收支包括() 企业办理货物贸易对外付汇业务,应向银行提供真实的报关信息() 银行仅可按规定为企业名录分类为A类且成立已满2年的企业,以审核电子单证方式办理货物贸易外汇收支() 下列哪些情况,兴业银行应凭外汇局加盖“货物贸易外汇业务监管章”的《货物贸易外汇业务登记表》予以办理() B类企业在分类监管有效期内,以预付货款结算方式办理货物贸易外汇收支业务,应提供的单据包括为() 企业办理货物贸易外汇收入,须开立出口收入待核查账户()
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