基金从业资格 (3)
最新试题
根据公募基金信息披露的及时性原则，公募基金发生重大事件，有关信息披露义务人在（）内披露临时报告。
09-27
根据《证券投资基金法》的规定，关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是（）。
09-27
关于公募基金的投资与交易行为的限制，以下说法错误的是（）。
09-27
基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败？（）
09-27
内部控制中的内部风险不包括（）。
09-27
某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份，申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（）。
09-27
基金公司合规管理工作的负责人应为公司（）。
09-27
关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（）。
09-27
关于基金销售机构反洗钱工作，以下表述正确的是（）。I基金销售机构为客户开立基金账户时，应当对客户进行身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分II客户洗钱风险等级至少分为高、中、低三个级别III无论直销还是代销模式，基金客户的反洗钱工作都应当由基金管理人完成IV基金销售机构发现有可疑交易或行为时，在其发生后10个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告
09-27
某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。
09-27
热门试题
关于货币市场基金的宣传推介，以下活动存在违规情况的是（）。
Ⅰ．基金销售支付结算机构以“一站式”服务平台的方式宣传推介货币市场基金
Ⅱ．宣传材料中，没有将货币市场基金与银行存款的投资收益进行比较
Ⅲ．互联网营销平台发放自身制作的货币市场基金的宣传推介材料
Ⅳ．某银行以理财账户的名义代替基金名称，开展货币市场基金宣传推介活动
下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。
风险投资基金一般采用（ ）。
( )是现代金融体系的两大运作载体。
对在6个月内_____被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_____后，方可使用。( )
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金年度报告的编制者和披露义务人是( )。
关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（ ）。
根据《证券投资基金法》的规定，下列事项中，经参加公募基金的基金份额持有人大会通过即可生效的是（）。
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是( )
