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证券市场基本法律法规
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证券市场的法律法规体系
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法的概念与特征
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法律关系的概念、特征、种类与基本构成
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证券市场法律法规体系的构成
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公司法
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法规概述
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有限责任公司
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股份有限公司
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公司财务会计制度的基本要求和内容
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公司合并、分立的种类及程序
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高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
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法律责任
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合伙企业法
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总论
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普通合伙企业
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有限合伙企业
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合伙企业解散、清算
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法律责任
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证券法
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法规概述
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总则
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证券发行
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证券交易
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上市公司收购
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法律责任
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期货交易管理条例
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期货相关概念、种类及常用术语
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期货交易所
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期货公司
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期货交易的基本规则
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期货市场监督管理的基本内容
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法律责任
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证券投资基金法
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法规概述
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马上做题
基金合同当事人的概念、权利与职责
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基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为
0/11道
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基金财产的独立性
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马上做题
基金的公开募集与非公开募集
0/24道
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法律责任
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马上做题
证券公司监督管理条例
0/160道
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法规概述
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证券公司的设立与变更
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马上做题
证券公司的组织机构
0/11道
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证券公司业务规则与风险控制的一般规定
0/29道
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证券公司客户资产的保护
0/11道
马上做题
证券公司的监督管理
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马上做题
法律责任
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证券公司风险处置条例
0/18道
马上做题
证券经营机构管理规范
0/451道
马上做题
公司治理、内部控制和合规管理
0/148道
马上做题
证券公司治理
0/20道
马上做题
证券公司内部控制
0/51道
马上做题
证券公司合规管理
0/45道
马上做题
证券公司信息隔离墙制度
0/22道
马上做题
证券公司分类监管
0/10道
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风险管理
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马上做题
证券公司风险控制指标管理
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马上做题
证券公司全面风险管理
0/49道
马上做题
证券公司流动性风险管理
0/22道
马上做题
投资者适当性管理
0/121道
马上做题
证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
0/33道
马上做题
经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息
0/15道
马上做题
普通投资者享有特别保护的规定
0/5道
马上做题
专业投资者的范围
0/25道
马上做题
确定普通投资者风险承受能力的主要因素
0/6道
马上做题
划分产品或服务风险等级时应考虑的因素
0/9道
马上做题
经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责
0/5道
马上做题
经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求
0/5道
马上做题
对经营机构违反适当性管理规定的监管措施
0/18道
马上做题
证券公司反洗钱工作
0/35道
马上做题
反洗钱工作基本要求
0/11道
马上做题
客户身份识别、分类管理客户身份资料与交易记录保存基本要求
0/16道
马上做题
大额交易和可疑交易报告
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马上做题
恐怖活动资产冻结工作
0/2道
马上做题
典型案例
0/1道
马上做题
证券公司信息技术管理
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马上做题
证券公司信息技术治理
0/5道
马上做题
证券公司信息技术合规与风险管理
0/16道
马上做题
证券公司信息技术安全
0/6道
马上做题
信息技术服务机构管理
0/5道
马上做题
证券公司业务规范
0/693道
马上做题
证券经纪
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马上做题
法规概述
0/2道
马上做题
证券经纪业务的概念与特点
0/14道
马上做题
证券经纪业务的营销管理
0/6道
马上做题
证券经纪业务的运营管理
0/11道
马上做题
沪港通、深港通业务
0/5道
马上做题
科创板与创业板特别交易机制
0/6道
马上做题
存托凭证与沪伦通
0/9道
马上做题
证券经纪业务的主要风险及其防范
0/8道
马上做题
证券投资咨询
0/129道
马上做题
证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念和基本关系
0/7道
马上做题
证券投资咨询机构及人员从业管理
0/38道
马上做题
发布证券研究报告业务的有关规定
0/21道
马上做题
证券投资顾问业务的有关规定
0/20道
马上做题
证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定
0/7道
马上做题
利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求
0/3道
马上做题
证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定
0/4道
马上做题
证券投资咨询人员执业行为准则
0/25道
马上做题
法律责任和监管措施
0/4道
马上做题
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
0/45道
马上做题
财务顾问业务资格的核准与备案
0/6道
马上做题
财务顾问业务的业务规则
0/19道
马上做题
财务顾问的监管和法律责任
0/20道
马上做题
证券承销与保荐
0/104道
马上做题
证券发行上市保荐业务的一般规定
0/68道
马上做题
证券发行与承销信息披露的有关规定
0/21道
马上做题
证券发行与承销业务的监管措施
0/11道
马上做题
违反证券发行与承销有关规定的法律责任
0/4道
马上做题
证券公司融资融券及其他信用业务
0/65道
马上做题
法规概述
0/3道
马上做题
融资融券业务
0/31道
马上做题
转融通业务
0/13道
马上做题
科创板与创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定
0/5道
马上做题
股票质押式回购、约定式回购、质押式报价回购业务
0/9道
马上做题
信用业务的监管措施及法律责任
0/4道
马上做题
证券自营
0/28道
马上做题
证券自营业务的含义及投资范围
0/10道
马上做题
证券自营业务管理及操作
0/11道
马上做题
证券自营业务的监管措施和法律责任
0/7道
马上做题
证券资产管理
0/153道
马上做题
关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
0/19道
马上做题
证券业务私募资产管理业务基本要求
0/41道
马上做题
证券资产管理业务的业务的一般规定
0/53道
马上做题
资产证券化业务
0/29道
马上做题
合格境外机构投资者境内证券投资业务
0/3道
马上做题
合格境内机构投资者境外证券投资业务
0/8道
马上做题
证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务
0/46道
马上做题
证券公司全国股份转让系统
0/35道
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证券公司柜台市场业务
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其他业务
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马上做题
代销金融产品业务
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马上做题
证券公司中间介绍业务
0/12道
马上做题
另类投资业务
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马上做题
股票期权业务
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场外衍生品
0/9道
马上做题
区域性股权市场业务
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马上做题
证券市场典型违法违规行为及法律责任
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证券一级市场
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马上做题
擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任
0/27道
限时免费
马上做题
欺诈发行证券罪的认定及法律责任
0/54道
限时免费
马上做题
非法集资类犯罪的认定及法律责任
0/45道
马上做题
违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任
0/11道
马上做题
擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任
0/15道
马上做题
违反证券承销规定的行为认定及法律责任
0/9道
马上做题
证券二级市场
0/145道
马上做题
诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任
0/25道
马上做题
利用未公开信息交易的认定及法律责任
0/15道
马上做题
内幕交易、泄露内部信息的认定及法律责任
0/24道
马上做题
操纵证券、期货市场的认定及法律责任
0/30道
马上做题
在证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导的认定及法律责任
0/17道
马上做题
背信运用受托财产的认定及法律责任
0/34道
马上做题
行业文化、职业道德与从业人员行为规范
0/302道
马上做题
证券行业文化建设
0/14道
马上做题
证券公司及其工作人员廉洁从业规定
0/7道
马上做题
廉洁从业的内部机制
0/7道
马上做题
证券市场诚信管理
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马上做题
中国证监会诚信管理的有关规定
0/10道
马上做题
中国证券业协会诚信管理的有关规定
0/43道
马上做题
证券市场禁入措施
0/41道
马上做题
从业人员行为规范
0/187道
马上做题
证券从业人员
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马上做题
证券经纪业务相关人员
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马上做题
证券经纪业务营销人员
0/7道
马上做题
证券投资基金销售人员及从事代销金融产品人员
0/18道
马上做题
证券投资咨询人员
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保荐代表人
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财务顾问主办人
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资产管理业务投资经理
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证券资信评级业务人员
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