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2021年9月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

2021年9月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案

考试总分：80.5分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：116

试卷答案：有

试卷介绍： 2021年9月期货从业资格期货法律法规考试题目及答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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试卷预览

单选题 多选题 判断题 综合题
  • 1. 期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。  

    A中国证监会

    B拟迁出地中国证监会派出机构

    C拟迁入地中国证监会派出机构

    D中国期货业协会

  • 2. 中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。  

    A作为期货公司投资者保障基金不同缴纳比例的依据

    B作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件

    C作为期货公司确定新业务试点范围和推广顺序的依据

    D作为期货公司广告、宣传，营销等商业运用的依据和材料

  • 3. 会员制期货交易所的权力机构是（）  

    A理事会

    B监事会

    C会员大会

    D总经理办公会

  • 4. 下列关于期货交易结算的表述，错误的是(　　)  

    A客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓

    B期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

    C期货交易所实行当日无负债结算制度

    D期货交易所应当及时将结算结果通知客户

  • 5. 被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。  

    A2年内

    B3年内

    C1年内

    D5年内

  • 6. 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）。  

    A暂停

    B注销

    C吊销

    D撤销

  • 7. 对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。  

    A3日

    B10日

    C15日

    D5日

  • 8. 期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）。  

    A经协商一致，签订委托合同，将分支机构委托给他人经营管理

    B实行集中统一管理

    C经协商一致，签订租赁合同，将分支机构租赁给他人经营管理

    D与他人合资，合作经营管理分支机构

  • 9. 期货公司分支机构负责人的任职由（）。  

    A期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案

    B期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准

    C期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案

    D期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准

  • 10. 期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。  

    A监事会主席

    B首席风险官

    C独立董事

    D董事长

  • 11. 期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由()向中国期货业协会申请从业资格。  

    A所在机构

    B个人

    C中国证监会派出机构

    D地方期货业协会

  • 12. 中国证监会对期货市场实行()的监督管理。  

    A分散联合

    B市场自主

    C集中统一

    D集中分散

  • 13. 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持()的原则。  

    A平等互利

    B公平、公正、公开

    C客户合法利益优先

    D回避

  • 14. 期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是()。  

    A拒绝与自然人开展场外衍生品交易

    B为客户提供融资或变相融资服务

    C依照客户指令使用保证金

    D收取超过履约保障需要的保证金

  • 15. 《期货交易管理条例》自（）起正式实施  

    A2003年7月1日

    B2007年4月15日

    C2007年3月28日

    D2002年5月7日

  • 16. 公司制期货交易所的权力机构是（）  

    A董事会

    B监事会

    C股东大会

    D总经理办公室

  • 17. 期货投资者保障基金的年度收支计划报（）批准  

    A期货投资者保障基金管理机构

    B中国证监会

    C财政部

    D中国证监会和财政部

  • 18. 根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（）  

    A期货交易所应当与交割仓库签订协议

    B实物交割总量由期货交易所规定

    C期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行

    D交割仓库由期货交易所指定

  • 19. 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事  

    A2

    B1

    C3

    D5

  • 20. 期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是（）  

    A应当遵守金融信息传播相关规定

    B期货公司应当取得期货投资咨询业务资格

    C应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    D相关人员无须取得期货投资咨询业务资格

  • 21. 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对（）应当承担赔偿责任  

    A期货公司扩大的损失

    B期货公司50%的损失

    C期货公司30%的损失

    D期货公司全部的损失

  • 22. 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用  

    A财政部

    B期货保证金安全存款监控机构

    C期货交易所

    D中国证监会

  • 23. 期货交易所的会员期货公司，与期货交易所之间构成（）  

    A委托代理关系

    B会员-团体关系

    C期货-居间关系

    D期货经纪关系

  • 24. 中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（）  

    A进入涉嫌违规行为发生场所调查取证

    B聘请会计师事务所等协助调查

    C复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件

    D临时冻结被调查单位银行账户

  • 25. 以下关于期货从业资格的表述，正确的是（）  

    A通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

    B期货从业资格可以由本人直接向中国期货协会申请

    C通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月申请从业资格

    D未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

  • 26. 信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务  

    A大陆法

    B罗马法

    C英美法

    D中华法

  • 27. 构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的，处（）有期徒刑  

    A3年以下

    B10年以上

    C5年以上10年以下

    D3年以上7年以下

  • 28. 下列关于中国期货业协会的说法中，正确的是（）  

    A依据《社会团队登记管理条例》设立

    B是营利性的社会团队法人

    C注册地在上海

    D是地方性期货行业自律性组织

  • 29. 期货公司可以接受（）的委托，为其进行期货交易。  

    A证券公司工作人员及其配偶

    B国家机关

    C期货公司工作人员及其配偶

    D期货交易所工作人员及其配偶

  • 30. 下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（）  

    A乙企业或有负债占净资产的40%

    B丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元

    C丙企业实收资本和净资本均达到2亿元

    D甲企业净资产占实收资本的50%

  • 31. 期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（）。  

    A了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示

    B非公开募集原则

    C防范利益冲突

    D业务留痕原则

  • 32. 仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（）  

    A不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

    B没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

    C期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的

    D违反法律、法规禁止性规定的

  • 33. 中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是()  

    A最低限额结算准备基金不设预警标准

    B期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准

    C规定“不再低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%

    D规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%

  • 34. 期资投资者保障基金的使用，下列说法错误的是()。  

    A投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，仅对保证金损失在10万元以下的部分全额补偿

    B现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿

    C使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。积极清理资产并变现处置，先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口

    D对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿

  • 35. 根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。  

    A期货公司的管理人员

    B为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

    C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

    D期货交易所自营会员中的工作人员

  • 36. 通常情况下，期货纠纷案件的管辖法院为（）。  

    A中级人民法院

    B期货法院

    C高级人民法院

    D基层人民法院

  • 37. 根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不包括（）。  

    A交易手续费制度

    B涨跌停板制度

    C保证金制度

    D当日无负债结算制度

  • 38. 我国第一个国际化期货品种是（）。  

    A中国金融期货交易所的国债期货

    B大连商品交易所的棕榈油期货

    C郑州商品交易所的PTA期货

    D上海国际能源交易中心的原油期货

  • 39. 在我国期货法律出台前承担期货市场“基本法”功能的是（）。  

    A《期货交易所管理办法》

    B《期货公司监督管理办法》

    C《期货市场开户管理规定》

    D《期货交易管理条例》

  • 40. 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。  

    A从业人员注册，客户服务等信息

    B从业资格注册，考试成绩等信息

    C从业人员注册，工作业绩等信息

    D从业资格注册，诚信记录等信息

  • 41. 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。  

    A应当按照产品或服务整体风险等级进行评估

    B应当按照产品或服务最高风险等级进行评估

    C可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估

    D应当按照产品或服务最低风险等级进行评估

  • 1. 单位伪造、变更、转让期货公司的经营许可证，构成犯罪的，应受的处罚有（）。

    A单位判处罚金

    B对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

    C情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处以五万元以上五十万元以下罚金

    D对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

  • 2. 中国期货业协会的主要职责中，包括（）。

    A会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

    B制定行业的自律管理规定

    C为期货投资者提供交易结算信息查询

    D教育和组织会员遵守期货市场法律法规和监管政策

  • 3. 中国期货协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。  

    A期货从业人员资格的认定

    B期货从业人员资格的管理

    C对期货从业人员违法行为进行行政处罚

    D期货从业人员资格的撤销

  • 4. 境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。  

    A境外交易者发生违规、被接管、破产或者其他风险事件

    B发生涉及境外经纪机构的期货纠纷、仲裁或者诉讼

    C境外经纪机构发生违规、被接管、破产或者其他风险事件

    D发生涉及境外交易者的期货纠纷、仲裁或者诉讼

  • 5. 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有（）。  

    A有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上

    B单个股东的持股比例增加到5%以上

    C有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

    D单个股东的持股比例增加到3%

  • 6. 下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。  

    A权证交易及其相关活动

    B商品期货合约交易及其相关活动

    C金融期货合约交易及其相关活动

    D期权合约交易及其相关活动

  • 7. 某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述，正确的有（）。  

    A造成严重后果的，对直接负责人处以无期徒刑

    B情节严重的，责令停业整顿

    C对公司给予警告，没收违法所得，并处罚款

    D对直接负责人员给予警告，并处罚款

  • 8. 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性存在问题，及时向总经理提出整改意见，而总经理未进行整改的意见，而总经理未进行整改的，首席风险官应当及时向（）报告。  

    A中国证监会

    B董事会常设的风险管理委员会

    C公司监事会

    D公司董事长

  • 9. 因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（）。  

    A证券登记结算机构的从业人员

    B证券交易所的从业人员

    C证券服务机构的从业人员

    D期货交易所的从业人员

  • 10. 中国期货市场监控中心发挥的作用包括（）。  

    A强化期货经营机构监测

    B加强场外衍生品监测监控

    C严格保证金安全监控

    D防范期货市场运行风险

  • 11. 期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。  

    A期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

    B期货交易所工作人员发表学术研究文章

    C期货交易所的重大财务支出，投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

    D发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法规、行政法规、规章、政策的行为

  • 12. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，下列说法正确的是（）。  

    A期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

    B客户的交易损失自行承担

    C应当认定为无效

    D期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

  • 13. 期货交易实行风险警示制度，期货交易所可以采取以下措施（）。  

    A要求会员报告情况

    B发布风险提示函

    C要求客户报告情况

    D谈话提醒

  • 14. 期货公司的风险管理公司备案开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件正确的是（）  

    A风险管理公司开展场外衍生品业务的时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力

    B风险管理公司分类评级持续不低于A类AA级

    C场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经验

    D风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元

  • 15. 下列关于期货企业董事会的表述，错误的有（）。  

    A独立董事可以在期货公司担保董事会以外的职务

    B独资期货公司可以不设董事会

    C期货公司应当设立董事会

    D期货公司可以设立独立董事

  • 16. 根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括（）。  

    A纪律惩戒

    B从业资格考试

    C后续职业培训

    D执业行为准则

  • 17. 期货从业人员职业道德的基本内涵包括（）。  

    A公平竞争

    B合规执业

    C共同发展

    D守法经营

  • 18. 允许直接入场交易的的境外交易者应当具备的条件包括（）。  

    A境外交易者所在国（地区）具有完善的法律和监管制度

    B境外交易者财务稳健、资信良好，具备充足的流动资本

    C境外交易者所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录

    D境外交易者具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范

  • 19. 内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（）。  

    A独立性

    B有效性、相互制约性

    C成本效益性

    D健全性

  • 20. 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。  

    A强行平仓

    B限制会员资金划转

    C移仓

    D限制会员开仓

  • 21. 期货市场立法的目的主要包括（）。  

    A加强对期货交易监督管理

    B防范市场风险

    C维护期货市场秩序

    D规范期货交易行为

  • 22. 期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（）。  

    A备案报告

    B变更后住所所有权或者使用权证明

    C关于变更后住所和使用权的设施符合期货业务需要的说明

    D关于客户资产处理情况的说明

  • 23. 下列属于中国期货协会制定的自律管理规定的是（）。  

    A《期货从业人员执业行为准则》

    B《期货公司首席风险官管理规定（试行）》

    C《期货市场客户开户管理规定》

    D《中国期货协会纪律惩戒程序》

  • 24. 下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（）。  

    A公开客户投诉处理流程

    B建立、健全客户投诉处理制度

    C将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

    D妥善处理客户投诉及与客户的纠纷

  • 25. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务（）。  

    A调整高级管理人员职责分工的

    B对董事给予处分的

    C免除董事职务的

    D董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的

  • 26. 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。  

    A了解投资者的财务状况

    B诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    C了解投资者的投资经验

    D向投资者作出合理的承诺或保证

  • 27. 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（）。  

    A结算会员自有账户中的资金

    B非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

    C属于结算会员自有的有价证券

    D非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

  • 28. 期货交易所作为中央对手方，其制度优势主要包括（）。  

    A消除市场风险

    B降低运营成本，提高结算效率

    C提供资金保障，降低市场流动性风险

    D降低结算成本和信用风险，提高市场活跃度

  • 29. 根据规定，期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。  

    A期货公司工作人员及其配偶

    B不能提供开户证明材料的单位和个人

    C证券、期货市场禁止进入者

    D中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶

  • 30. 为依法惩治证券期货犯罪，最高人民法院，最高人民检察院先后发布（）。  

    A《关于办理操纵证券市场，期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》

    B《关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》

    C《刑法修正案（十一）》

    D《关于办理内幕交易，泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》

  • 1. 中国期货业协会采取批评警示措施的，该措施纳入期货公司分类监管评价体系。  

    A对

    B错

  • 2. 期货市场中的信义义务是指受托人将投资者的利益置于自身利益之上的一种积极尽责义务。  

    A对

    B错

  • 3. 内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明示、暗示人员从事内幕交易的违法所得计算。  

    A对

    B错

  • 4. 期货公司分类监管评审委员会由中国证监会、期货交易所和中国期货业协会的代表组成。  

    A对

    B错

  • 5. 期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。  

    A对

    B错

  • 6. 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。  

    A对

    B错

  • 7. 期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。  

    A对

    B错

  • 8. 期货交易所上市，修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。  

    A对

    B错

  • 9. 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，为期货公司及客户订立期货经纪合同提供中介服务的居间人，应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。  

    A对

    B错

  • 10. 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。  

    A对

    B错

  • 11. 客户保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。  

    A对

    B错

  • 12. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则（）  

    A对

    B错

  • 13. 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。  

    A对

    B错

  • 14. 我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“五位一体”的监管信息共享机制。  

    A对

    B错

  • 15. 经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。  

    A对

    B错

  • 16. 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。  

    A对

    B错

  • 17. 风险管理公司开展场外衍生品业务，可以与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易。  

    A对

    B错

  • 18. 期货公司可以直接或者采取设立子公司的形式，从事私募资产管理业务。  

    A对

    B错

  • 19. 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。  

    A对

    B错

  • 20. 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者与经营机构发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向经营机构履行相关义务。  

    A对

    B错

  • 1. 王某曾在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某有到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。  

    A由乙期货公司承担

    B由王某承担

    C由签订期货经纪合同的经办人员承担

    D由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

  • 2. 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。  

    A要求期货交易所对期货公司承担担保责任

    B要求期货交易所承担违约责任

    C要求期货公司承担侵权责任

    D要求期货公司承担违约责任

  • 3. 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。  

    A任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

    B任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

    C任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

    D鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任

  • 4. 吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，逐向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向（）提起诉讼。  

    A期货公司住所地高级人民法院

    B营业部住所地中级人民法院

    C吴某住所地中级人民法院

    D期货交易所住所地高级人民法院

  • 5. 某期货公司主册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续，下列表述中正确的是（）  

    A中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

    B乙公司特有的股权有分红权，但没有表决权

    C乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

    D工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

  • 6. 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）  

    A不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    B除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C不得以他人名义参与期货交易

    D不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  • 7. 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（）。  

    A期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果

    B期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果

    C期货经纪合同有效，小王需承担交易结果

    D期货经纪合同无效，小王需承担交易结果

  • 8. 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是(）  

    A期货公司应当立即向期货交易所报告

    B期货公司应当立即向中国期货业协会报告

    C期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

    D期货公司应当立即向监管机构报告

  • 9. 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为的准则是（）  

    A从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人

    B从业人员不得进行虚做宣传，诱骗客户参与期货交易

    C从业人员不得以个人名义参与期货交易

    D从业人员应自觉抵制商业贿赂

  • 10. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）  

    A可流通的国债

    B可转换公司的债券

    C企业债券

    D经期货交易所认定的标准仓单

  • 11. 小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）  

    A公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》。并由小王签字确认已了解其内容

    C公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

    D公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的定向期货交易所申清交易编码，供交易使用

  • 12. 张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是()。  

    A客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

    B本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告

    C为开发客户，可许诺投资者较低的手续费，但绝不能低于经营成本

    D如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

  • 13. 某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（）  

    A李平在期货公司兼任合规部门负责人

    B期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

    C董事会决议要求李平对总经理负责

    D李平在期货公司兼任财务部门负责人

  • 14. 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录，期货公司通知的交易结算结果与王某交易交易指令记录进行核对，期货公司要证明已经入市交易，如下因素中必须完全一致的是（）  

    A买卖方向

    B交易品种

    C交易时间

    D价格

  • 15. 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。  

    A监管机构可以处罚期货公司

    B擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

    C监管机构可以处罚陈某

    D期货公司应当承担相关赔偿责任

  • 16. 甲是期货公司的客户、丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）  

    A甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结，查封、执行甲的其他财产

    B丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

    C丙可以申请人民法院到期货交易所冻结，扣划甲的保证金

    D丙可以申请人民去院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

  • 17. 关于期货公司客户保证金的表述，正确的是（）  

    A期货公司向客户收取的保证金，期货交易所可以依据客户的要求支付可用资金

    B客户应当将保证金存入期货公司在期货保证金存管银行开立的期货保证金账户

    C客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

    D期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，期货公司不能直接扣缴手续费，税款

  • 18. 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（）  

    A张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

    B张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

    C期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失

    D期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉

  • 19. 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将建开发为金融期货客户,下列做法正确的是（）  

    A因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试

    B虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征

    C因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

    D虽然张某在华尔街有工作经历,仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

  • 20. 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。  

    A首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    B首席风险官应当向董事会报告

    C首席风险官应当向公司控股股东报告

    D首席风险官应当向中国期货业协会报告

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