考试总分:100分
考试类型:模拟试题
作答时间:100分钟
已答人数:513
试卷答案:有
试卷介绍: 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷,还附带答案解析,帮助大家快速积累实战经验。
A大于
B大于等于
C等于
D小于
A2年
B3年
C5年
D8年
A个人客户应当本人亲自办理开户手续
B期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
D单位客户不得委托他人办理开户手续
A所在地期货交易所
B所在机构
C所在地人民法院
D所在地中国证监会派出机构
A银行
B期货公司
C期货交易所
D中国证券监督管理委员会
A解聘首席风险官
B变更法定代表人
C向股东分配数额较大利润
D增加注册资本100万元人民币
A中国期货保证金监控中心有限责任公司
B中国期货业协会
C中国证券监督管理委员会
D各期货交易所
A期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
D期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
A北京某公司最近1年末净资产5000万元,金融资产2000万元,1年证券投资经验
B深圳某公司最近1年末净资产2000万元,金融资产1000万元,2年证券投资经验
C上海某公司最近1年末净资产1800万元,金融资产1000万元,2年证券投资经验
D成都某公司最近1年末净资产1800万元,金融资产1500万元,1年证券投资经验
A1万元以上5万元以下
B3万元以上10万元以下
C5万元以上10万元以下
D1万元以上3万元以下
A为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或者保证
B代理客户从事期货交易
C以本人或者他人名义从事期货交易
D向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险
A中国期货业协会
B中国证券监督管理委员会及其派出机构
C国家外汇管理局
D中国证券业协会
A国务院期货监督管理机构派出机构
B中国期货业协会
C国务院期货监督管理机构
D期货交易所
A75
B70
C80
D90
A调离
B罚款
C免职
D降级
A期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十
B期货交易所承担次要赔偿责任
C期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十
D期货交易所不承担赔偿责任
A期货交易许可证
B公司税务登记证
C风险说明书
D公司营业执照
A复制与被调查事件有关的财产登记资料
B限制违法行为人的人身自由
C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D对期货公司进行现场检查
A最近两年具有20笔以上
B最近三年具有10笔以上
C最近两年具有10笔以上
D最近三年具有20笔以上
A最低
B平均
C加权平均
D最高
A金融期货经纪业务
B商品期货经纪业务
C证券经纪业务
D期货经纪业务
A非结算会员名单及其变化情况
B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
A过错责任
B强制交割
C买卖自负
D公平
A50%
B70%
C120%
D150%
A保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金
B保证金只能用于结算
C保证金只能用于保证履约
D保证金必须是现金
A5
B4
C3
D2
A每月结束之日起5个工作日
B每季度结束之日起5个工作日
C每季度结束之日起10个工作日
D每半年度结束之日起30个工作日
A予以公开谴责
B记入诚信档案
C予以训诫
D移交中国证监会处理
A3
B5
C1
D2
A高于
B低于
C等于
D不确定
A大于
B小于
C等于
D不确定
A中国银监会
B中国期货业协会
C商务部
D国务院期货监督管理机构
A中国证监会
B财政部
C商务部
D中国银监会
A首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
B首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
C首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
D首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
A中国证监会
B中国银监会
C住所地的工商行政管理部门
D期货业协会
A2800
B3000
C3100
D3200
A1000万元
B909万元
C901万元
D802万元
A期货交易制度
B投资者适当性制度
C金融市场制度
D投资交易制度
A期货交易所
B期货公司
C客户自己
D法院
A意外
B不可抗力
C紧急避险
D他人责任
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A对
B错
A本公司客户
B非结算会员期货公司
C非结算会员期货公司客户
D特别结算会员期货公司
A变更股权申请书
B变更后期货公司股东股权背景情况图
C股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
D期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
A职业品德
B执业纪律
C专业胜任能力
D职业责任
A人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格
B人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
C人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以采取强制措施转让该交易席位
D人民法院执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止会员交易席位的使用
A主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B组织协调专门委员会的工作
C检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D以上表述都不对
A公司高级管理人员
B审核人员
C独立董事
D客户开发人员
A法定代表人
B经营管理主要负责人
C监事
D首席风险官
A业务
B人员
C资产
D财务
A存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务
B产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务
C产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务
D产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
A不予受理
B不予行政许可
C处以3万元以下罚款
D处以3万元以上罚款
A公正
B公开
C效率
D公平
A公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
B公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
C公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
D公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程
A冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
C划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
D划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
A营业执照被公司登记机关依法注销
B成立后无正当理由超过3个月未开始营业
C主动提出注销申请
D国务院期货监督管理机构规定的其他情形
A撤销其期货从业资格
B3年内拒绝受理其从业资格申请
C3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D暂停从业资格6至12个月
A净资本不低于人民币5亿元
B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级
D具有可行的资产管理业务实施方案
A有关法律、法规、规章等要求提供的
B国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的
D期货从业人员在执业过程中,为保护期货公司的合法权益而必须公开的
A建立完备的协助开户制度
B对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C向客户充分提示期货交易风险
D向客户提供融资或者担保
A因交易保证金不足,又未能按期货公司规定的时间追加保证金的
B因违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的
C双向持仓的
D期货公司依法或依交易规则强行平仓发生的费用
A期货公司高级管理人员任职资格条件
B期货从业人员执业规则
C对期货从业人员的监督管理
D期货从业人员资格的申请
A是否存在非法委托或者超范围委托等行为
B在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
C是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
D与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定
A客户资料不符合实名制要求
B客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C客户没有期货交易的经历
D客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
A中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B首席风险官的培训情况和考试成绩
C期货公司的中期报告和年度报告
D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
A风险监管指标不符合规定
B高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C超出合同约定的投资范围从事资产管理业务
D其他影响资产管理业务正常开展的情形
A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D具有满足业务需要的技术系统
A以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制
B根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间
C按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复
D保护投资者合法利益
A期货公司交易部门
B期货公司结算部门
C风险管理部门
D期货公司岗位负责人
A期货业协会的章程由会员大会制定
B期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生
C期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
D期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导
A中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库
B期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行
C中国期货业协会应当组织期货从业人员的后续职业培训
D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训
A不断提高文化程度,尽可能取得较高学历
B加强业务知识更新,接受后续职业培训
C期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持
D在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核
A具有期货从业人员资格
B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
D具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
A金融资产证明
B公司章程草案
C资产管理计划
D经营计划
A公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告
B中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东
C期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东
D期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
A实收资本和净资产均不低于人民币3000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
B净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
C包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
A国家机关
B事业单位
C期货交易所
D期货业协会的工作人员
A股票
B经期货交易所认定的标准仓单
C公司债券
D可流通的国债
A人员
B经营场所
C财务
D期货行情信息、交易设施
A只能受期货公司的委托
B可以接受期货公司支付的报酬
C可以是公民,也可以是法人
D独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
A期货公司不承担责任
B客户承担相应的交易结果
C期货公司不承担民事赔偿责任
D期货公司可能被行政处罚
A合规
B自律
C内控
D监管