期货法律法规模拟考试卷及答案(一)

考试总分:100分

考试类型:模拟试题

作答时间:100分钟

已答人数:513

试卷答案:有

试卷介绍: 聚题库为各位提供期货法律法规模拟考试卷,还附带答案解析,帮助大家快速积累实战经验。

开始答题

试卷预览

  • 1. 实值看涨期权的执行价格( )其标的资产价格。

    A大于

    B大于等于

    C等于

    D小于

  • 2. 申请期货公司独立董事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

    A2年

    B3年

    C5年

    D8年

  • 3. 下列各项中,不符合客户开户实名制的是()

    A个人客户应当本人亲自办理开户手续

    B期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

    C在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

    D单位客户不得委托他人办理开户手续

  • 4. 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商解决

    A所在地期货交易所

    B所在机构

    C所在地人民法院

    D所在地中国证监会派出机构

  • 5. 非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

    A银行

    B期货公司

    C期货交易所

    D中国证券监督管理委员会

  • 6. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司在做出()决定前应当对相应的风险监控指标进行敏感性测试

    A解聘首席风险官

    B变更法定代表人

    C向股东分配数额较大利润

    D增加注册资本100万元人民币

  • 7. ( )负责客户开户管理的具体实施工作。

    A中国期货保证金监控中心有限责任公司

    B中国期货业协会

    C中国证券监督管理委员会

    D各期货交易所

  • 8. 下列关于期货经纪的表述,错误的是()

    A期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    B客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

    C期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同

    D期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

  • 9. 下列是专业投资者的是( )。

    A北京某公司最近1年末净资产5000万元,金融资产2000万元,1年证券投资经验

    B深圳某公司最近1年末净资产2000万元,金融资产1000万元,2年证券投资经验

    C上海某公司最近1年末净资产1800万元,金融资产1000万元,2年证券投资经验

    D成都某公司最近1年末净资产1800万元,金融资产1500万元,1年证券投资经验

  • 10. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款

    A1万元以上5万元以下

    B3万元以上10万元以下

    C5万元以上10万元以下

    D1万元以上3万元以下

  • 11. 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()

    A为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

    B代理客户从事期货交易

    C以本人或者他人名义从事期货交易

    D向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

  • 12. ()是依法对期货从业人员进行监督管理的机构

    A中国期货业协会

    B中国证券监督管理委员会及其派出机构

    C国家外汇管理局

    D中国证券业协会

  • 13. 有权指定交割仓库的是(  )。

    A国务院期货监督管理机构派出机构

    B中国期货业协会

    C国务院期货监督管理机构

    D期货交易所

  • 14. 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在()分以下(不含)的投资者申请开立金融期货交易编码

    A75

    B70

    C80

    D90

  • 15. 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员( )。

    A调离

    B罚款

    C免职

    D降级

  • 16. 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,()

    A期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十

    B期货交易所承担次要赔偿责任

    C期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十

    D期货交易所不承担赔偿责任

  • 17. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同

    A期货交易许可证

    B公司税务登记证

    C风险说明书

    D公司营业执照

  • 18. 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是()。

    A复制与被调查事件有关的财产登记资料

    B限制违法行为人的人身自由

    C进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    D对期货公司进行现场检查

  • 19. 自然人投资者申请开立股指期货交易账户时,即其用商品期货交易经历申请开户,那么应达到的标准是()成交记录。

    A最近两年具有20笔以上

    B最近三年具有10笔以上

    C最近两年具有10笔以上

    D最近三年具有20笔以上

  • 20. 期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用()比例进行风险调整。

    A最低

    B平均

    C加权平均

    D最高

  • 21. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当取得( )资格。

    A金融期货经纪业务

    B商品期货经纪业务

    C证券经纪业务

    D期货经纪业务

  • 22. 下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是()。

    A非结算会员名单及其变化情况

    B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

    C非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细

    D金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

  • 23. 投资者在承担金融期货交易的履约责任时,应当遵循(  )原则。

    A过错责任

    B强制交割

    C买卖自负

    D公平

  • 24. 证券公司申请介绍业务资格,流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()

    A50%

    B70%

    C120%

    D150%

  • 25. 下列关于期货保证金的表述,正确的是( )。

    A保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金

    B保证金只能用于结算

    C保证金只能用于保证履约

    D保证金必须是现金

  • 26. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格,连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在()年以上

    A5

    B4

    C3

    D2

  • 27. 期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

    A每月结束之日起5个工作日

    B每季度结束之日起5个工作日

    C每季度结束之日起10个工作日

    D每半年度结束之日起30个工作日

  • 28. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当()。

    A予以公开谴责

    B记入诚信档案

    C予以训诫

    D移交中国证监会处理

  • 29. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。

    A3

    B5

    C1

    D2

  • 30. 依据对期权估值公式的分析,期限长的欧式看跌期权的价格可能()期限短的欧式看跌期权的价格。

    A高于

    B低于

    C等于

    D不确定

  • 31. 在其他条件相同的情况下,距最后交易日长的美式期权价值()距最后交易日短的期权的价值。

    A大于

    B小于

    C等于

    D不确定

  • 32. 根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。

    A中国银监会

    B中国期货业协会

    C商务部

    D国务院期货监督管理机构

  • 33. 设立期货交易所,由()审批。

    A中国证监会

    B财政部

    C商务部

    D中国银监会

  • 34. 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。

    A首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

    B首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    C首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

    D首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

  • 35. A期货交易所欲变更其注册资本,必须经()批准。

    A中国证监会

    B中国银监会

    C住所地的工商行政管理部门

    D期货业协会

  • 36. 王某是上海期货交易所的会员,想在2016年3月29日买人铜期货合约2000手(5吨/手),价格为65000元/吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵,国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元;另外,王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元:那么,王某用国债充抵保证金的最高金额是()

    A2800

    B3000

    C3100

    D3200

  • 37. 某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易,A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。

    A1000万元

    B909万元

    C901万元

    D802万元

  • 38. 根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排是()。

    A期货交易制度

    B投资者适当性制度

    C金融市场制度

    D投资交易制度

  • 39. ()应当对客户的交易指令是否人市交易承担举证责任。

    A期货交易所

    B期货公司

    C客户自己

    D法院

  • 40. 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误,造成期货公司或者客户直接经济损失的,期货交易所应当承担赔偿责任,但其能够证明系()的除外

    A意外

    B不可抗力

    C紧急避险

    D他人责任

  • 1. 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。( )

    A

    B

  • 2. 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )

    A

    B

  • 3. 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

    A

    B

  • 4. 期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。

    A

    B

  • 5. 在交割日,买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单,或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款,构成交割违约。

    A

    B

  • 6. 期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

    A

    B

  • 7. 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的,人民法院应予支持。

    A

    B

  • 8. 期货公司开展金融期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。

    A

    B

  • 9. 申请期货公司独立董事的任职资格,应当通过中国证监会认可的资质测试。

    A

    B

  • 10. 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。

    A

    B

  • 11. 会员制期货交易所理事长经中国证监会批准,可以兼任总经理。( )

    A

    B

  • 12. 期货交易所依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。

    A

    B

  • 13. 期货业协会设理事会,理事会成员按照合同的规定选举产生。

    A

    B

  • 14. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。 ( )

    A

    B

  • 15. 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。( )

    A

    B

  • 16. 交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

    A

    B

  • 17. 期货公司申请停业后又恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则。 ( )

    A

    B

  • 18. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,在计算风险监管指标时,流动负债是指期货公司的对外负债,不包括客户权益。

    A

    B

  • 19. 中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。

    A

    B

  • 20. 人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。( )

    A

    B

  • 1. 全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

    A本公司客户

    B非结算会员期货公司

    C非结算会员期货公司客户

    D特别结算会员期货公司

  • 2. 期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5%以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上情形的,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

    A变更股权申请书

    B变更后期货公司股东股权背景情况图

    C股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

    D期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

  • 3. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对期货从业人员( )等方面的基本要求和规定。

    A职业品德

    B执业纪律

    C专业胜任能力

    D职业责任

  • 4. 某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题下面说法正确的有()

    A人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格

    B人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

    C人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以采取强制措施转让该交易席位

    D人民法院执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止会员交易席位的使用

  • 5. 会员制期货交易所理事长行使下列()职权

    A主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

    B组织协调专门委员会的工作

    C检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

    D以上表述都不对

  • 6. 根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》,期货公司客户开发责任追究制度应当明确()的责任。

    A公司高级管理人员

    B审核人员

    C独立董事

    D客户开发人员

  • 7. 期货公司( )应当对年度报告和月度报告签署确认意见。

    A法定代表人

    B经营管理主要负责人

    C监事

    D首席风险官

  • 8. 期货公司与其控股股东、实际控制人在()方面应当严格分开,独立经营,独立核算

    A业务

    B人员

    C资产

    D财务

  • 9. 产品或者服务存在下列()因素的,应当审慎评估其风险等级

    A存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务

    B产品或者服务的流动变现能力,因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务

    C产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务

    D产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务

  • 10. 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证券监督管理委员会及其派出机构或者可以( )。

    A不予受理

    B不予行政许可

    C处以3万元以下罚款

    D处以3万元以上罚款

  • 11. 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。

    A公正

    B公开

    C效率

    D公平

  • 12. 小王到期货公司办理期货交易开户手续,公司向小王讲解了期货交易和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()

    A公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

    C公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

    D公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

  • 13. 期货公司为债务人,债权人请求,人民法院不予支持的有( )。

    A冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

    B冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

    C划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

    D划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

  • 14. 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列()情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续

    A营业执照被公司登记机关依法注销

    B成立后无正当理由超过3个月未开始营业

    C主动提出注销申请

    D国务院期货监督管理机构规定的其他情形

  • 15. 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的,情节严重的,( )。

    A撤销其期货从业资格

    B3年内拒绝受理其从业资格申请

    C3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

    D暂停从业资格6至12个月

  • 16. 申请资产管理业务试点资格的期货公司,应具备的条件包括()。

    A净资本不低于人民币5亿元

    B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

    C最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类BB级

    D具有可行的资产管理业务实施方案

  • 17. 期货从业人员应当保守秘密,但下列( )情况除外。

    A有关法律、法规、规章等要求提供的

    B国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

    C期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的

    D期货从业人员在执业过程中,为保护期货公司的合法权益而必须公开的

  • 18. 证券公司从事介绍业务,应当()

    A建立完备的协助开户制度

    B对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

    C向客户充分提示期货交易风险

    D向客户提供融资或者担保

  • 19. 客户承担强行平仓责任的情形包括( )。

    A因交易保证金不足,又未能按期货公司规定的时间追加保证金的

    B因违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的

    C双向持仓的

    D期货公司依法或依交易规则强行平仓发生的费用

  • 20. 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。

    A期货公司高级管理人员任职资格条件

    B期货从业人员执业规则

    C对期货从业人员的监督管理

    D期货从业人员资格的申请

  • 21. 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务,其首席风险官应当针对性监督检查的事项有()。

    A是否存在非法委托或者超范围委托等行为

    B在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

    C是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

    D与中间介绍机构的佣金分成是否明确且符合规定

  • 22. 根据《期货市场客户开户管理规定》,
    中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的,
    应当退回客户交易编码申请?( )

    A客户资料不符合实名制要求

    B客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

    C客户没有期货交易的经历

    D客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

  • 23. 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括()

    A中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

    B首席风险官的培训情况和考试成绩

    C期货公司的中期报告和年度报告

    D中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

  • 24. 期货公司限期未能完成整改或者发生下列()情形的,中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务

    A风险监管指标不符合规定

    B高级管理人员和业务人员不符合规定要求

    C超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

    D其他影响资产管理业务正常开展的情形

  • 25. 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。

    A已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

    B配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

    C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

    D具有满足业务需要的技术系统

  • 26. 期货从业人员在执业过程中应当()

    A以投资利益最大化为原则,不受授权范围的限制

    B根据投资者实力的大小,安排办理期货业务的时间

    C按照其职责范围,对要求了解交易情况的投资者,尽快给予答复

    D保护投资者合法利益

  • 27. 期货公司申请金融期货结算业务资格,结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任()2年以上经历

    A期货公司交易部门

    B期货公司结算部门

    C风险管理部门

    D期货公司岗位负责人

  • 28. 下列有关期货业协会的说法,正确的有( )。

    A期货业协会的章程由会员大会制定

    B期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

    C期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

    D期货业协会是期货业的他律性组织,其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

  • 29. 下列关于期货从业人员自律管理的表述,错误的有()

    A中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库

    B期货从业人员自律管理的办法,由中国证监会制定,中国期货业协会具体执行

    C中国期货业协会应当组织期货从业人员的后续职业培训

    D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训

  • 30. 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括()

    A不断提高文化程度,尽可能取得较高学历

    B加强业务知识更新,接受后续职业培训

    C期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员的工作进行指导、监督和支持

    D在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核

  • 31. 申请首席风险官的任职资格,应当具备的条件有()

    A具有期货从业人员资格

    B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

    D具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

  • 32. 申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()

    A金融资产证明

    B公司章程草案

    C资产管理计划

    D经营计划

  • 33. 下列关于期货公司报告义务的表述,正确的有()

    A公司财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准,公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告

    B中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知全体股东

    C期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形,期货公司应当立即书面通知全体股东

    D期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时,应当立即在中国证监会指定的报刊上公告

  • 34. 申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,持有5%以上股权的股东应当具备的条件包括( )。

    A实收资本和净资产均不低于人民币3000万元,持续经营2个以上完整的会计年度,在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利;或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

    B净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

    C包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

    D近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

  • 35. 下列()单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

    A国家机关

    B事业单位

    C期货交易所

    D期货业协会的工作人员

  • 36. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是()。

    A股票

    B经期货交易所认定的标准仓单

    C公司债券

    D可流通的国债

  • 37. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,对()进行公开隔离

    A人员

    B经营场所

    C财务

    D期货行情信息、交易设施

  • 38. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()

    A只能受期货公司的委托

    B可以接受期货公司支付的报酬

    C可以是公民,也可以是法人

    D独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

  • 39. 期货公司进行混码交易,但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的,下列说法正确的有()

    A期货公司不承担责任

    B客户承担相应的交易结果

    C期货公司不承担民事赔偿责任

    D期货公司可能被行政处罚

  • 40. 期货公司应当建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。

    A合规

    B自律

    C内控

    D监管