证券市场基本法律法规模拟考试试题(五)

• 1. 参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。

  A初中

  B高中

  C专科

  D本科

• 2. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内，成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量()以上的，应予立案追诉

  A20%

  B30%

  C50%

  D70%

• 3. 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

  A证券从业人员

  B证券机构

  C中国证监会

  D证券交易所

• 4. 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已发行证券的，处以（）的罚款

  A30万元以上60万元以下

  B3万元以上30万元以下

  C非法募集资金金额1%以上l0%以下

  D非法募集资金金额1%以上5%以下

• 5. 按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。

  A在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

  B在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

  C当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

  D在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

• 6. 下列不属于非法集资特征要求的是()。

  A未经有关部门依法批准吸收资金

  B通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

  C只承诺在一定期限内返还本金

  D向社会公众(不特定对象)吸收资金

• 7. 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得________罚金。()

  A2;1倍以上3倍以下

  B5;1倍以上5倍以下

  C3;2倍以上4倍以下

  D5;3倍以上10倍以下

• 8. 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

  A证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

  B证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

  C证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

  D证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

• 9. 按()不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  A风险种类

  B风险标的

  C风险起因

  D风险影响

• 10. 专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

  A16

  B18

  C22

  D24

• 11. 证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。
  Ⅰ．传播虚假信息或者误导投资者的信息
  Ⅱ．接受他人委托从事证券投资
  Ⅲ．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
  Ⅳ．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

  AⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  BⅠ.Ⅲ

  CⅠ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ

• 12. 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

  A证券公司所在地所属中国证券业协会

  B证券公司所在地所属中国证监会派出机构

  C证券公司注册地所属中国证券业协会

  D证券公司注册地所属中国证监会派出机构

• 13. 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

  A1；1

  B2；1

  C1；2

  D2；2

• 14. 保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

  A1

  B2

  C3

  D5

• 15. 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。

  A受托从事的介绍业务范围

  B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  C投资产品预期收益率

  D客户开户和交易流程

• 16. 证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

  A董事会

  B监事会

  C流动性风险管理部门

  D首席风险官

• 17. 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（　　）。

  A单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的

  B个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的

  C单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元

  D个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元

• 18. 证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（ ）的方式签订交易合同。

  A书面

  B口头

  C邮件

  D电子

• 19. 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是()。

  A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益

  B证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

  C证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

  D证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

• 20. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（ ）。

  A督促其加快整改

  B立即限制其业务活动

  C延长整改期限

  D不予理睬

• 21. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（　　）。
  ①限制业务活动
  ②责令暂停部分业务
  ③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
  ④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
  ⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
  ⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

  A①②③④⑤

  B②③④⑤⑥

  C①③④⑤⑥

  D①②③④⑤⑥

• 22. 发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

  A6

  B12

  C24

  D36

• 23. 发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（　　）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

  A20%

  B30%

  C50%

  D80%

• 24. 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（　　）行为构成欺诈发行股票、债券罪。

  A行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

  B行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

  C行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

  D行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

• 25. 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后()审核完毕。

  A5日内

  B15日内

  C30日内

  D45日内

• 26. 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以()的罚款

  A30万元以上60万元以下

  B3万元以上30万元以下

  C10万元以上60万元以下

  D3万元以上20万元以下

• 27. 超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（　　）以下的罚款。

  A5％

  B10％

  C15％

  D20％

• 28. 监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（ ）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 29. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。

  A5日

  B10日

  C15日

  D30日

• 30. 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（　　）。

  A分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

  B加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

  C加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

  D证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

• 31. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

  A1

  B3

  C5

  D7

• 32. 按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券()。

  A向不特定对象发行证券的

  B向特定对象发行证券累计达到200人的

  C向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

  D采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

• 33. 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  A15

  B30

  C45

  D60

• 34. 操纵证券、期货市场，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处()年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

  A3;5

  B1;3

  C5;8

  D5;5

• 35. 证券公司柜台市场产品账户代码由（　　）为字符组成，前（　　）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（　　）位由阿拉伯数字和英文字母组成。

  A12；2；10

  B12；3；9

  C12；4；8

  D12；5；7

• 36. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。
  ①动态的净资本监控机制
  ②逐级问责机制
  ③隔离墙制度
  ④董监高的任职制度
  ⑤内部员工和客户的信息反馈机制
  ⑥危机处理机制

  A①②③④⑤

  B②③④⑤⑥

  C①②③④⑥

  D①②③⑤⑥

• 37. 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于()万元，或者最近三年个人年均收人不低于()万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

  A200;20

  B300;30

  C500;50

  D1000;50

• 38. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

  A3万元以上10万元以下

  B10万元以上60万元以下

  C3万元以上60万元以下

  D30万元以上300万元以下

• 39. 证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

  A1000万元

  B2000万元

  C5000万元

  D1亿元

• 40. 在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（　　）。

  A私募基金

  B私募基金和公募基金

  C债券

  D证券交易所上市交易的证券

• 41. 对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）。

  A半年；2倍

  B半年；3倍

  C1年；2倍

  D1年；3倍

• 42. 下列关于资金募集的说法中不正确的是()。

  A不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

  B不得承诺收益或不受损失

  C私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金

  D可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

• 43. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。

  A王某是下属单位负责人

  B王某直接向监事会负责

  C王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

  D王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

• 44. 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。

  A合规负责人

  B合规部

  C证券安全监管负责人

  D监事会

• 45. 按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。

  A3；1

  B5；3

  C3；2

  D5；5

• 46. 下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（　　）。

  A基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

  B商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

  C证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

  D证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

• 47. 以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（　　）

  A证券公司业务授权应当采用书面形式

  B应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

  C应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

  D重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

• 48. 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是()：Ⅰ.申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会Ⅲ.证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提、交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅰ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅱ

  DⅡ、Ⅰ、Ⅲ

• 49. 下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（ ）。
  Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格
  Ⅱ．甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
  Ⅲ．甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格
  Ⅳ．甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 50. 以下关于欺诈发行股票、债券罪的构成要素表述正确的是（ ）。
  Ⅰ．本罪犯罪主体只能为单位
  Ⅱ．主观上过失可构成本罪
  Ⅲ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的应当予以追诉
  Ⅳ．犯罪客体为侵犯了公私财产所有权

  AⅢ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ

  DⅠ、Ⅲ

• 51. 有执行期间的处罚处分自()起算。

  A处罚处分决定生效之日

  B处罚处分决定生效次日

  C执行期间届满之日

  D执行期间届满次日

• 52. 作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。

  A中国证券监督管理委员会

  B中国证券业协会

  C中证资本市场发展监测中心有限责任公司

  D地方性证券业协会

• 53. 背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

  A金融管理秩序和客户的合法权益

  B复杂客体

  C自然人和单位

  D特殊客体

• 54. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。I.组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ

• 55. 《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证()及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。I.保荐业务负责人Ⅱ.内核负责人Ⅲ.保荐业务部门负责人Ⅳ.保荐代表人

  AI、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 56. 下列属于基金管理人内部控制基本要素的是()。I.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.信息沟通Ⅳ.合规管理

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 57. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。

  A公平

  B理智

  C理性成熟

  D保守

• 58. 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时需要提交的材料不包括()。

  A证券业执业证书

  B保荐代表人的任职机构、职务

  C保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

  D新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函;并应由其董事长或总经理签字

• 59. 从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

  A15

  B20

  C30

  D45

• 60. 取得证券从业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

  A1

  B3

  C5

  D6

• 61. 下列选项中，说法正确的是()。

  A中国证券业协会、中证资本市场发展检测中心有限责任公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施应记人处罚处分信息

  B证券公司开展融资融券业务，必须经中国证券业协会批准

  C在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张，或者交易金额不低于300万元人民币的，可采用大宗交易方式

  D在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，无须依法隔离

• 62. 中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有(??)。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满3年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产

  AⅠ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅳ

• 63. 保荐机构在辅导时，应当对发行申请人的(　　)进行系统的培训。Ⅰ.实际控制人或者其法定代表人Ⅱ.持有5%以上股份的股东或者其法定代表人Ⅲ.核心技术人员Ⅳ.监事

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 64. 保险公司申请基金销售业务资格，注册资本不得低于()元人民币。

  A10亿

  B5亿

  C1亿

  D5000万

• 65. 基金销售机构分立的，新公司应当根据本办法的规定向()进行注册。

  A工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

  B当地工商部门

  C任意地点的中国证监会派出机构

  D工商注册登记所在地的中国银鉴会派出机构

• 66. 下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是(　　)。

  A单独对有关机构采取证券市场禁入措施

  B被采取证券市场禁人措施的当事人有权要求举行听证

  C证监会采取禁人措施后，应告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据

  D涉嫌犯罪的，应移送司法机关，确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施

• 67. 有执行期间的处罚处分效力期限自(　　)起算。

  A执行期间届满之日

  B执行期间届满次日

  C处罚处分决定生效之日

  D处罚处分决定生效次日

• 68. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于___________个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___________小时。()

  A30~15

  B60;30

  C60;20

  D120;60

• 69. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线;②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线;③建立独立的监督检査部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

  A①②③

  B②③①

  C②①③

  D③①②

• 70. 财务顾问主办人应具备的条件包括()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 71. 基金销售适用性管理制度包括()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法Ⅳ.基金销售人员的监管监督和投诉机制

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 72. 取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。I.已被机构聘用Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁人者Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 73. 我国证券分析师的内涵可以从()来理解。

  A《发布证券研究报告暂行规定》

  B《证券投资顾问业务暂行规定》

  C《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

  D《证券法》

• 74. 下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。I.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 75. 以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.合法、合规性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.成本效益原则

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 76. 在基金整个运作过程中，起核心作用的是()。

  A中国证监会基金部

  B基金托管人

  C中国证券业协会基金业委员会

  D基金管理人

• 77. 在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有()。Ⅰ.证券发行保荐书Ⅱ.尽职调查报告Ⅲ.法律意见书Ⅳ.工作报告

  AⅠⅡⅢ

  BⅠⅡⅣ

  CⅡⅢⅣ

  DⅠⅡⅢⅣ

• 78. 证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括()。Ⅰ.发行人基本情况调查Ⅱ.访谈提纲记录Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件Ⅳ.同业竞争与关联交易调查

  AⅠⅡ

  BⅢ Ⅳ

  CⅠⅣ

  DⅡ Ⅲ

• 79. 证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()及会计核算上严格分离。I.人员Ⅱ.信息Ⅲ.账户Ⅳ.资金

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 80. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的，致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由()提名，()聘任。

  A证券公司首席风险官;证券公司董事会

  B证券公司首席风险官;子公司董事会

  C证券公司董事长;，证券公司董事会

  D证券公司总经理;子公司董事会

• 81. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作，并向()履行风险报告义务。

  A首席风险官;证券公司董事会

  B首席风险官;子公司董事会

  C首席风险官;首席风险宫

  D子公司董事会;子公司董事会

• 82. 中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（ ）。

  A中国人民银行

  B中国证监会

  C证券业协会

  D工商管理局

• 83. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁人措施。

  A1～3年

  B3～5年

  C5～10年

  D终身

• 84. 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?

  A欺诈客户行为

  B虚假陈述行为

  C操纵市场行为

  D内幕交易行为

• 85. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法，错误的是()。

  A侵害的客体是复杂客体

  B主体为特殊主体

  C在主观方面必须出于故意

  D侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

• 86. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是()。

  A合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

  B证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东(大)会决定

  C证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

  D合规审查包括例行检查与专项检查

• 87. 关于非金融机构开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近()个会计年度的年末净资产均不低于()元人民币。

  A3;10亿

  B3;20亿

  C5;10亿

  D5;20亿

• 88. 甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不再追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 89. 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主体Ⅲ.主观方面一般是过失Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅳ

• 90. 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是()。I.犯罪主体包括自然人和单位Ⅱ.犯罪主体是法人Ⅲ.犯罪主观方面是故意Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 91. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是()。I.侵害的客体是复杂客体Ⅱ.主体为特殊主体Ⅲ.在主观方面必须出于故意Ⅳ.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 92. 基金销售机构分立的，新公司应当根据本办法的规定向()进行注册。

  A工商注册登记所在地的中国证监会派出机构

  B当地工商部门

  C任意地点的中国证监会派出机构

  D工商注册登记所在地的中国银监会派出机构

• 93. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施

  A5～10年

  B3～5年

  C5～8年

  D8～10年

• 94. 保荐人应当自持续监督工作结束后10个工作日内向中国证监会、()报送保荐总结报告书。

  A中国证监会派出机构

  B当地政府

  C证券交易所

  D中国证券业协会

• 95. 参加证券从业资格考试的人员，应该满足下列条件()。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.已被机构聘用Ⅳ.高中以上文化程度

  AⅢ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅳ

• 96. 关于证券公司分支机构的经营管理，下列说法正确的是()。

  A证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

  B证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

  C证券公司应当对分支机构实行分散管理

  D证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

• 97. 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅳ

• 98. 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。

  A未被机构聘用

  B存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形

  C被中国证监会认定为证券市场禁入者

  D最近3年未受过刑事处罚

• 99. 取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在有关情形发生后()日内向协会报告。

  A30

  B10

  C15

  D5