证券市场基本法律法规模拟考试试题(一)

• 1. 下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。
  Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
  Ⅱ.加强对设计敏感信息的信息系统，通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全
  Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
  Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 2. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）年。

  A5

  B10

  C15

  D20

• 3. 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。

  A责令整改

  B刑事处罚

  C谈话提醒

  D警示

• 4. 中国证券业协会对证券经纪人自取得执业证书之日起每（ ）检查一次。

  A3年

  B1年

  C2年

  D半年

• 5. 协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，()内没有管理客户委托资产，不予通过年检。

  A3个月

  B6个月

  C1年

  D2年

• 6. 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列()情形之一的，应予以立案追诉

  A个人集资诈骗，数额在5万元以上的

  B单位集资诈骗，数额在50万元以上的

  C个人集资诈骗，数额在8万元以上的

  D单位集资诈骗，数额在30万元以上的

• 7. 关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的是()。

  A从业人员可通过贬损同行争揽业务

  B从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待

  C从业人员应当尊重同业人员，公平竞争

  D机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告

• 8. 财务与会计人员禁止从事（ ）。
  Ⅰ．承担与本职岗位有冲突的工作
  Ⅱ．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
  Ⅲ．未经授权动用本单位的资金、财产
  Ⅳ．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

  AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

  BⅠ.Ⅱ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ

• 9. 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

  AⅡ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 10. 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()

  A甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

  B为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检査职能的部门同时辅助前台业务运作

  C该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

  D前台业务运作与后台管理支持适当分离

• 11. 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）

  A诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

  B最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C最近2年未受到中国证监会的行政处罚

  D未负有数额较大到期未清偿的债务

• 12. 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的说法错误的有()

  A个人集资诈骗，数额在10万元以上的

  B单位集资诈骗，数额在50万元以上的

  C个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

  D单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

• 13. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（　　）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。

  A5

  B7

  C10

  D15

• 14. 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ.申请报告Ⅱ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明Ⅲ.证券业执业证书Ⅳ.工作情况说明

  AⅢ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

• 15. 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）

  A董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

  B董事会会议记录应当依法保存

  C出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

  D证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

• 16. 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（　　）。
  ①已取得证券从业资格
  ②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
  ③最近1年未受过刑事处罚
  ④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 17. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

  A5日

  B10日

  C15日

  D30日

• 18. 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。

  A对同一类评级对象评级

  B对同一类评级对象跟踪评级

  C采用一致的评级标准和工作程序

  D不能调整评级标准

• 19. 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（ ）等行政监管措施。
  ①自律惩戒措施
  ②出具警示函的措施
  ③责令参加培训的措施
  ④认定为不恰当人选的措施

  A①②③

  B②③④

  C①③④

  D①②④

• 20. 证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

  A5

  B7

  C10

  D15

• 21. 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（ ）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

  A2年

  B3年

  C4年

  D5年

• 22. 私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在()个工作日内向基金业协会报告。

  A7

  B10

  C14

  D20

• 23. 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力。

  A16；初中

  B18；初中

  C16；高中

  D18；高中

• 24. 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。

  A一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

  B针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

  C自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

  D针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

• 25. 证券公司另类子公司应当于每年结束后（　　）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

  A1个月

  B2个月

  C3个月

  D4个月

• 26. 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（　　）万元；最近1年末金融资产不低于（　　）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

  A1000；1000

  B2000；1000

  C2000；2000

  D1000；2000

• 27. 按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）万元以上（　　）万元以下罚金。
  ①2
  ②3
  ③20
  ④30

  A①②③

  B①②④

  C②③④

  D②①③

• 28. 根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（　　）申请备案，成为主办券商。

  A中国证监会

  B中国证券业协会

  C全国股份转让系统有限责任公司

  D国务院

• 29. 主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（　　）和（　　）报备。

  A中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

  B中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

  C中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会

  D全国股份转让系统公司；中国证监会

• 30. 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。
  Ⅰ．从事内幕交易
  Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
  Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
  Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

  AⅠ.Ⅲ.Ⅳ

  BⅢ.Ⅳ

  CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

  DⅠ.Ⅱ.Ⅲ

• 31. 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。

  A建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

  B自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离

  C自营业务和投资管理业务可以一起操作

  D重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

• 32. 股票期权卖方（　　）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

  A收取

  B支付

  C保管

  D使用

• 33. 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

  A3

  B5

  C7

  D10

• 34. 甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是()。

  A甲证券公司的内部控制覆盖所有业务、部门和人员

  B为了提高效率，甲证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

  C该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

  D前台业务运作与后台管理支持适当分离

• 35. 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（　　）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

  A全体股东

  B全体董事

  C全体监事

  D高级管理人员

• 36. 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。

  A1年

  B2年

  C3年

  D5年

• 37. 按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（　　）年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）万元以上10万元以下罚金。

  A3；1

  B5；5

  C5；1

  D3：5

• 38. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。()承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

  A监事会

  B经理层

  C董事会

  D各业务部门、分支机构和子公司

• 39. 以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o

  A证券公司业务授权必须采用书面形式

  B资金清算人员可以由电脑部门人员兼任

  C应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

  D重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

• 40. 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

  A1；1

  B1；2

  C2：1

  D2；2

• 41. 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券、期货投资咨询从业资格④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构

  A①②④

  B①②③

  C②③④

  D①③④

• 42. 中国证监会颁布的（ ）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

  A《证券投资基金法》

  B《证券公司监督管理条例》

  C《证券投资基金托管业务管理办法》

  D《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

• 43. 关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（　　）。

  A证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

  B因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

  C保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因

  D原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

• 44. 证券公司进行柜台交易，应当报（　　）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

  A中国证券业协会

  B中国证监会

  C全国股份转让系统

  D中国证券登记结算有限责任公司

• 45. 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。

  A12小时

  B24小时

  C2天

  D3天

• 46. 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（　　）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

  A每两年

  B每年

  C每半年

  D每季度

• 47. 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

  A5年

  B10年

  C15年

  D20年

• 48. 保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
  Ⅰ．保荐代表人
  Ⅱ．内核负责人
  Ⅲ．项目协办人
  Ⅳ．保荐业务负责人

  AⅠ、Ⅱ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅲ

• 49. 保荐人应建立保荐工作档案，工作档案包括以下（ ）内容。
  Ⅰ．对中国证监会审核反馈意见的回复
  Ⅱ．内核小组工作记录
  Ⅲ．发行保荐书和尽职调查报告
  Ⅳ．发行申请文件

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 50. 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ．李某仅具有高中学历Ⅱ．董某进入证券行业刚满一年Ⅲ．付某为美国国籍Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅢ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

• 51. 金融资产不低于()万元，或者最近3年个人年均收入不低于()万元的自然人是专业投资者。

  A500;30

  B300;50

  C500;50

  D300;30

• 52. 根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁入措施。

  A3～5年

  B5～10年

  C10～15年

  D终身

• 53. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A1

  B3

  C5

  D10

• 54. 保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提交(　　)。

  A变更登记申请报告

  B证券业从业人员资格考试成绩合格的证明

  C保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明

  D新任职机构出具的接收函

• 55. 个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（　　）。

  A未负有数额较大到期未清偿的债务

  B最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

  C最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  D具备2年以上保荐相关业务经历

• 56. 关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）

  A已取得证券从业资格

  B具备良好的诚信记录及职业操守

  C具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

  D最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

• 57. 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则有()Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 58. 保荐机构项目质量出现问题，需要被问责的人不包括(　　)。

  A内核负责人

  B合规总监

  C保荐业务负责人

  D保荐代表人

• 59. 下列选项中，不正确的是(　　)。

  A有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任

  B股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币3000万元

  C基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

  D诚信信息以纸质文件形式保存

• 60. 以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是(　　)。

  A从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险

  B从业人员应为客户推荐高收益的产品

  C从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力

  D从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务

• 61. 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 62. 证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

  A7

  B10

  C15

  D20

• 63. 按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中層证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

  A3

  B6

  C9

  D12

• 64. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关乎王某的说法正确的是()。

  A王某是下属单位负责人

  B王某直接向监事会负责

  C王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

  D王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

• 65. 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控翻的说法中错误的是()。

  A专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

  B非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

  C分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

  D证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

• 66. 保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

  A15日

  B15个工作日

  C10日

  D10个工作日

• 67. 凡年满()，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

  A16周岁

  B18周岁

  C20周岁

  D22周岁

• 68. 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于()，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

  A权益投资业务

  B股票投资业务

  C证券投资咨询业务

  D证券业务

• 69. 关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是()。

  A证券公司可以与他人合资，合作管理分支机构

  B证券公司应当对分支机构实行分散管理

  C证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

  D证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

• 70. 关于证券市场禁入，以下说法中正确的是()。Ⅰ.行政处罚以事实为依据Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案Ⅲ.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 71. 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是()。I.所在机构组织的培训Ⅱ.协会远程系统的培训Ⅲ.所在辖区地方证券业协会组织的培训Ⅳ.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

  AI、Ⅱ、Ⅲ

  BI、Ⅱ、Ⅳ

  CI、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 72. 申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是()。

  A未负有数额较大到期未清偿的债务

  B最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  C具备2年以上保荐相关业务经历

  D最近3年内符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

• 73. 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起()日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

  A15

  B20

  C30

  D60

• 74. 审计委员会的主要职责不包括()

  A监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议

  B对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见

  C提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

  D负责内部审计与外部审计之间的沟通

• 75. 投资银行部门应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。

  A保密性

  B防火墙

  C条块管理

  D业务控制

• 76. 下列表述中，正确的有()。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

  AⅠⅡ

  BⅠⅡⅢ

  CⅠⅡⅢⅣ

  DⅡⅢⅣ

• 77. 下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是()。I.投资者教育没有一个固定的模式Ⅱ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅳ.存在广泛适用的投资者教育计划

  AⅡ、Ⅱ、Ⅳ

  BI、Ⅲ、Ⅳ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅲ

• 78. 以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是()。Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，曲协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告

  AⅠⅡⅢ

  BⅡⅢ

  CⅢ

  DⅠⅡ

• 79. 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。

  A审核

  B复核

  C质量控制

  D监督管理

• 80. 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（　　）考核，考核权重不低于50％。

  A证券公司首席风险官

  B证券公司董事长

  C子公司董事长

  D子公司总经理

• 81. 证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员

  AI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BI、Ⅱ、Ⅲ

  CI、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 82. 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

  A7

  B10

  C15

  D20

• 83. 关于集合资产管理计划的信息披露，上海证券交易所的规定为()。Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

• 84. 关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是()。

  A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

  B对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

  C无论自己是否是内幕人员.只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

  D内幕交易只可能发生在内幕人员身上

• 85. 欺诈发行股票、债券罪的主体是()

  A只能是自然人

  B只能是单位

  C主要是单位，也可以是自然人

  D以上说法都不对

• 86. 下列关于证券发行的描述中，不正确的是(　　)。

  A未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

  B公开发行采用向不特定对象发行方式

  C向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

  D公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

• 87. 未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于

  A欺诈发行股票、债券罪

  B非法发行股票和公司、企业债券罪

  C诱骗他人买卖证券罪

  D内幕交易罪

• 88. 下列各项中，不属于操纵市场行为的是()。

  A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

  B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

  D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

• 89. 下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是(　　)。

  A小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资

  BA证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续

  CB证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司

  DF保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资

• 90. 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中闯业务的，证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  A月

  B季度

  C半年

  D年

• 91. 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括()。Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金

  AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅡ、Ⅳ

• 92. 非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公开劝诱Ⅲ.说明会Ⅳ.公告

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 93. 根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是()。Ⅰ.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅳ.单位犯罪的，对单位判处罚金

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

• 94. 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。

  A证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议

  B证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产

  C柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理

  D柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系

• 95. 证券市场监管的意义包括()。Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

  AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  BⅠ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 96. ,从业资格下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。

  A涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场禁入措施

  B构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施

  C采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

  D被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

• 97. 从事证券业务的专业人员包括()。I.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员

  AⅡ、Ⅲ

  BI、Ⅱ

  CI、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅲ、Ⅳ

• 98. 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾()年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

  A3

  B2

  C1

  D5

• 99. 对于证券投资顾问首次申请注册登记和变换机构变更注册登记的，下列说法正确的是()。

  A首次申请证券投资顾问注册登记和变换机构变更注册登记的办理程序一样

  B证券投资顾问完成变更注册登记后，证券业协会将在证券公司网站更新有关公示信息

  C因变换机构变更证券投资顾问注册登记的，由申请人原所在证券公司提交离职备案、提交变更申请

  D首次申请人获取系统编码和密码后通过系统向证券公司提交执业注册申请，证券公司将符合要求的申请通过系统提交证监会

• 100. 关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有()。I.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

  AI、Ⅲ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅲ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DI、Ⅱ、Ⅳ