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证券投资分析课后答案

证券投资分析课后答案

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：329

试卷答案：有

试卷介绍： 证券投资分析课后答案已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

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单选题 多选题 判断题

1. 组合与分解技术的要点是使复制组合与被复制组合的()特征完全一致，复制组合与被复制组合可以完全实现对冲。

A收益水平

B风险程度

C现金流

D相关系数

2. ()是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。

A外汇储备

B国际储备

C黄金储备

D特别提款权

3. 行业是指从事国民经济中(　　)的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

A同类型产品生产

B同性质的经济社会活动

C同性质的生产活动

D同性质的生产或其他经济社会活动

4. 产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，经验数据一般以()为界。

A8%

B10%

C15%

D20%

5. 在()中，任何专业投资者的边际市场价值为零。

A弱势有效市场

B强势有效市场

C半弱势有效市场

D半强势有效市场

6. 某公司普通股股价为18元，该公司转换比例为20的可转换债券的转换价值为()。

A0.9元

B1.1元

C2元

D360元

7. 计算机和复印机行业属于()行业。

A增长型

B周期型

C防御型

D幼稚型

8. 某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么，这一行业最有可能处于生命周期的（　　）阶段。

A幼稚期

B成长期

C成熟期

D衰退期

9. 当上市公司实施配股后，公司股东权益(　　)。

A增加

B减少

C不变

D部分划为负债

10. 为了实现战略伙伴之间的一体化的资产重组形式是（）。

A收购公司

B收购股份

C公司合并

D购买资产

11. (　　)是公司法人治理结构的基础。

A股权结构

B股东大会制度

C董事会

D独立董事

12. 跨期套利是指（）。

A期现套利

B市场内价差套利

C市场间价差套利

D跨品种价差套利

13. 做（）的投资者将卖出近期股指期货，并同时买入远期股指期货。

A牛市套利

B熊市套利

C期现套利

D事件套利

14. 在股指期货中，由于（），从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A实行现金交割且以现货指数为交割结算指数

B实行现金交割且以期货指数为交割结算指数

C实行现货交割且以现货指数为交割结算指数

D实现现货交割且以期货指数为交割结算指数

15. 某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，应收账款周转率明显提高，这()。

A表明公司应收账款管理水平发生了突破性变化

B并不表明公司应收账款管理水平发生了突破性变化

C表明公司销售收入增加

D表明公司保守速动比率提高

16. 的计算公式表明，一家公司提高EVA(作图)值的方式主要有(　　)种。

A6

B5

C4

D3

17. 公司财务报表的使用主体不同,其分析的目的也不完全相同,公司的现有投资者及潜在投资者主要关心()。

A通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题,以便进一步改善经营管理

B公司的财务状况、盈利能力

C自己的债权能否收回

D公司短期偿债能力和长期偿债能力

18. 某公司某年现金流量表显示基经营活动产生的现金流量净额为5000000元，投资活动产生的现金流量净额为7000000元，筹资活动产生的现金流量净额为2000000元，公司当年的流动负债为8000000元，长期负债为10000000元。那么公司当年的现金流动负债比为(　　)。

A0.5

B0.625

C0.78

D1.75

19. 下列属于资产重组过程中的关联交易行为是(　　)。

A上市公司受让和置换其集团公司资产

B集团公司占用其控股的上市公司资金

C上市公司购买其集团公司生产的产品

D集团公司负担其控股的上市公司广告费用

20. 世界贸易组织的诞生时间是()。

A1945年1月1日

B1995年1月1日

C1995年12月11日

D1945年12月11日

21. 道一琼斯指数中所选取的工业类股票公司有(　　)家。

A10

B15

C25

D30

22. 根据时间数列自相关系数，便可以对时间数列的性质和特征作出判别。判别的准则是：如果所有的自相关系数都近似地等于零，表明该时间数列属于(　　)。

A随机性时间数列

B周期性时间数列

C趋势性时间数列

D季节性时间数列

23. 目前多数国家和组织以(　　)投入占行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。

AR&D

B设备

C人力资源

D市场营销

24. 企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高的时期是企业的()。

A幼稚期

B成长期

C成熟期

D衰退期

25. 相关系数r的数值范围是()。

A|r|<1

B|r|≤1

C|r|>1

D|r|≥1

26. 国民生产总值物价平均指数是()。

A按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的消费物价指数的比率

B按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的零售物价指数的比率

C按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率

D按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的批发物价指数的比率

27. 我国央行用()代表狭义货币供应量。

AM0

BM1

CM2

D准货币

28. 下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述中,错误的是()。

A一国的经济越开放,证券市场的国际化程度越高,证券市场受汇率的影响越大

B一般而言,汇率下降,本币升值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益,因而企业的股票和债券价格将上涨

C汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少,从而市场价格下跌

D从趋势上看,由于中国经济的持续高速发展,人民币渐进升值的过程仍将持续,升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

29. ()是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比率关系。

A期货合约比率

B利差

C套期保值比率

D存差率

30. 下列各项中，()不构成套利交易的操作风险来源。

A订单失误

B保证金比例调整

C软件故障

D网络故障

1. 股权分置改革将对沪、深证券市场产生深刻、积极的影响是()。

A市场的资源配置功能和价值发现功能进一步得到优化

B有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制

C金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多

D将从根本上杜绝大股东违规行为

2. 下列()是技术进步对行业影响的具体表现。

A蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代

B喷气式飞机代替了螺旋桨飞机

C纳米技术等将催生新的优势行业

D大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机

3. 美国Whitebeck和Kisor用多重回归分析法发现的美国股票市场在1962年6月8日的规律中建立了市盈率与()的关系。

A收益增长率

B股息支付率

C市场利率

D增长率标准差

4. 调整型的公司重组方式包括()。

A股权置换

B资产出售或剥离

C公司分立

D公司合并

5. 下列投资方式符合价值培养型投资理念的有()。

A通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值

B参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值

C产业集团的投资行为

D参与上市公司的增发、配股及可转债融资

6. 对衰退产业的调整和援助政策主要包括()。

A限制进口

B财政补贴

C减免税

D鼓励出口

7. 重置成本的估算一般可以采用的方法有()。

A直接法

B物价指数法

C功能价值法

D市价法

8. 下列属于业务创新内部控制内容的有(　　)。

A应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险

B坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制

C建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确的要求，并经董事会批准

D应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法

9. 除了用负债比率来评价和分析企业的长期偿债能力外,能够影响企业长期偿债能力的因素还包括()。

A长期租赁

B季节性因素

C担保责任

D或有项目

10. 股份回购的方式包括(　　)。

A以现金购回其流通在外的股票

B债券换股权

C以优先股换普通股

D以资产置换

11. 关于资产负债率，下面说法错误的有(　　)。

A资产负债率是负债总额除以资产总额的百分比，也就是负债总额与资产总额的比例关系。它反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量公司在清算时保护债权人利益的程度

B“负债总额”不仅包括长期负债，还包括短期负债

C“资产总额”是扣除累计折旧前的数额

D对于股东来说，资产负债率越高越好

12. 我国上市公司常见的关联交易主要有()。

A关联购销

B资产租赁

C担保

D关联方共同投资

13. 下列关于已获利息倍数的说法正确的是()。

A反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍

B也叫利息保障倍数

C是指企业经营业务收益与利息费用的比率

D可以测试债权人投入资本的风险

14. 影响行业景气的外因是()。

A宏观经济指标波动

B经济周期

C上下游产业链的供应需求变动

D产品需求变化

15. 分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括()。

A开工率

B从业人员工资福利水平

C行业股价表现

D资本进退状况

16. 判断一个行业的成长能力，可以从()等方面考察。

A生产技术

B企业规模

C需求弹性

D产业关联度

17. 吉尔德定律的内容()。

A未来25年，主干网的速度每6个月增加1倍

B未来25年，主干网的速度每12个月增加2倍

C未来25年，主干网的速度每6个月增加2倍

D未来25年，主干网的速度每12个月增加3倍

18. 分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，考虑的内容包括(　　)。

A开工率

B从业人员工资福利水平

C股票市场规模

D资本进退状况

19. 关于增长型行业的说法，正确的有(　　)。

A这些行业主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其增长呈现经常状态

B增长型行业的运动状态与经济活动总水平密切相关

C这些行业的股票价格根本不会受到经济周期的影响

D投资这些行业的股票可以使投资者避免受到经济周期波动的影响

20. 一般而言,根据不同的分类标准,行业衰退可分为()。

A自然衰退

B偶然衰退

C相对衰退

D绝对衰退

21. 对于通货膨胀产生的原因，传统的理论解释主要有()。

A需求拉上的通货膨胀

B成本推进的通货膨胀

C供给短缺的通货膨胀

D结构性的通货膨胀

22. 国际金融市场动荡通过宏观面影响我国证券市场的方式包括(　　)。

A国际金融市场动荡导致出口增幅下降

B国际金融市场动荡导致外商直接投资更加积极

C国际金融市场动荡导致失业率下降

D国际金融市场动荡导致投资者信心下降

23. 宏观分析所需的有效资料来源主要有()。

A电视、广播、报纸、杂志

B政府部门与经济管理部门

C部门与企业内部的原始记录

D国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息

24. 货币政策中的间接信用指导包括(　　)。

A规定利率限额与信用限额

B信用条件限制

C窗口指导

D道义劝告

25. 以下属于税收所具有的特征的是()。

A强制性

B无偿性

C灵活性

D固定性

26. (　　)都采用了套利定价技术。

A资本资产定价理论

B套利定价理论

C市盈率定价理论

D布莱克一斯科尔斯期权定价理论

27. 套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上()。

A同品种的期货价格走势与现货价格走势一致

B不同品种的期货价格走势与现货价格走势一致

C随着期货合约到期日的临近，现货与期货趋向一致

D在大部分的交易时间里，现货价格与期货价格有差价

28. Alpha套利可以利用成分股特别是权重大的股票的(　　)。

A停牌

B除权

C涨跌停板

D成分股调整

29. 一价定律的实现必须满足以下(　　)等条件。

A两个市场间的流动和竞争必须是无障碍的

B两个市场间无交易成本

C两个市场间无税收

D两个市场间无不确定性

30. 关于回归分析法建立市盈率模型的说法，正确的是()。

A回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性

B尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素

C当市场兴趣发生变化时，表示各变量权重的那些系数将有所变化

D能成功地解释较长时间内市场的复杂变化

31. 若某可转换债券的面值为1000元，票面利率为10%，剩余期限为3年，必要收益率为12%，该可转换债券的转换比例为35，实施转换时每股市场价格为28元，则下面计算正确的是()。

A该债券的投资价值为951.96元

B该债券的转换价值为980元

C该债券的转换价格为1000元

D该债券的投资价值为980元

32. 收益率曲线反映了市场的利率期限结构,对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论,主要包括()。

A预期理论

B市场分割理论

C市场有效理论

D优先置产理论

33. 以下说法正确的是()。

A不同种类的发行人代表了不同的风险与收益率,他们以不同的能力履行契约所规定的义务

B债券发行人自身的违约风险是影响债券收益率的重要因素

C不同的债券条款对于不同投资者来说意味着不同的税后收益率

D零息债券没有利息支付,其面值与发行价格之间的资本利得需要缴纳资本利得税,而与投资者所处的所得税税收等级无关

34. 常见的投资类型有()。

A增长类股票投资

B非增长类(或收益类)股票投资

C小型资本股票(通常称为“小盘股”)投资

D大型资本股票(通常称为“大盘股”)投资

35. 利用净现值(NPV)判断股票是否被错误定价,以下说法正确的是()。

A如果净现值大于0,即股票价值被高估,应卖出

B如果净现值大于0,即股票价值被低估,应买入

C如果净现值小于0,即股票价格被高估,应卖出

D如果净现值小于0,即股票价格被低估,应买入

36. 选择“双低”股票作为自己的目标投资对象是目前机构投资者普遍运用的投资策略。所谓“双低”,就是()。

A低红利收益率

B低市盈率

C低持续增长率

D低市净率

37. (1950~1980年)下列哪些理论属于经典投资理论?()

A现代资产组合理论

B证券市场竞争性均衡理论

C资本结构理论

D行为金融理论

38. 下列经济指标属于滞后性指标的是()。

A失业率

B银行未收回贷款规模

C企业投资规模

DGDP

39. 关于证券投资分析的信息来源，下列说法正确的是()。

A信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础

B信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论

C证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料，也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言

D来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率

40. 下列关于技术分析的说法，不正确的有(　　)。

A技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法

B技术分析的优点主要是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单

C技术分析对市场的反映比较直观，但分析的结论时效性较弱

D技术分析更适用于长期的行情预测

41. 依据有效市场假设理论,可以将证券市场区分为()。

A无效市场

B弱势有效市场

C半弱势有效市场

D半强势有效市场

E强势有效市场

42. 对于PSY的应用，下列错误的说法有(　　)。

APSY的曲线在低位出现大W底，是买入信号

B一般情况下，背离现象在PSY中是不适用的

CPSY进入低位，如PSY(10)=10，即可果断卖出

D如果PSY>100，就可以不考虑别的因素而单独采取买入行动

43. 下列对波浪理论的形成做出贡献的有(　　)。

A马柯威茨

B艾略特

C柯林斯

D威廉

44. 证券投资咨询机构的收入方式主要有()。

A向基金等机构客户提供证券研究报告

B向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告

C向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告

D与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

45. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有(　　)。

A民事责任

B披露(备案)原则

C资格原则

D“防火墙”(隔离)原则

46. 2005年,中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括的规定有()。

A证券分析师必须以真实姓名执业

B证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

C对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密,证券分析师不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

D证券分析师应充分尊重他人的知识产权,严正维护自身知识产权

47. ASIF的发起者为(　　)的证券分析师协会。

A澳大利亚

B中国香港

C日本

D韩国

48. 按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守(　　)。

A独立诚信原则

B谨慎客观原则

C勤勉尽职原则

D公正公平原则

49. 证券投资分析师处理在执业过程中所获取的未公开重要信息时应当遵守的执业规范包括()。

A不得泄露给他人

B不得传递给他人

C不得暗示给投资人,但可以据以建议他们买卖证券

D不得依据未公开信息撰写分析报告

50. 证券投资咨询机构从业人员不得从事(　　)。

A代理委托人进行证券投资

B与委托人约定分享证券投资收益

C与委托人约定分担证券投资损失

D向委托人提供投资咨询服务

1. 自2008年1月1日起施行的《中华人民共和国企业所得税法》对外资企业的净利润增长带来积极的预期。()

A对

B错

2. 利用回归方程进行统计控制，通过控制X的范围来实现指标Y统计控制的目标。()

A对

B错

3. 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。(　　)

A对

B错

4. 减少税收，降低税率，扩大减免税范围，增加人们的收入，直接引起证券市场价格上涨。()

A对

B错

5. 营运指数的数值大于1说明企业收益质量不够好。

A对

B错

6. 关联托管和承包往往是进行关联收购的第一步。()

A对

B错

7. 设立证券公司，要求主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。(　　)

A对

B错

8. 现金营业所得税是指税前净营业利润(NOPBT)乘以公司现行所得税率计算出的所得税。()

A对

B错

9. 一个品牌仅仅是一种产品的标识，而不是产品质量、性能、满足消费者效用可靠程度的综合体现。(　　)

A对

B错

10. 优惠的原材料、低廉的劳动力是决定产品生产成本的基本因素。(　　)

A对

B错

11. 由于我国现行利润表中“利息费用”没有单列，证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估计息税前利润。()

A对

B错

12. 资产负债表是反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表,它表明权益在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对总资产的要求权。()

A对

B错

13. 处于产业生命周期初创阶段的企业适合投资者投资，不适合投机者。()

A对

B错

14. 对战略产业的保护政策包括限制进口、财政补贴、减免税等。(　　)

A对

B错

15. 在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平;在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长。这种行业增长的形态却使得投资者容易把握精确的购买时机。(　　)

A对

B错

16. 在向相关部门的官员咨询行业政策、从特定企业了解特定事件、与专家学者探讨重大话题的时候，尤其适用归纳演绎法。(　　)

A对

B错

17. 《证券法》和《公司法》的重新修订出台,标志着中国证券市场法制建设迈入一个新的历史阶段。()

A对

B错

18. 按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括国有经济单位投资、城乡集体经济单位投资、其他各种经济类型的单位投资和城乡居民个人投资。(　　)

A对

B错

19. 从一定意义上说,整个证券市场的投资价值就是整个国民经济增长质量与速度的反映。()

A对

B错

20. 资本项目一般分为长期资本和短期资本，长期资本是指合同规定偿还期超过2年的资本或未定偿还期的资本(如公司股本)，其主要形式有直接投资、政府和银行的长期借款及企业信贷等。(　　)

A对

B错

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