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证券投资分析考试模拟试题(一)

证券投资分析考试模拟试题(一)

考试总分：100分

考试类型：模拟试题

作答时间：90分钟

已答人数：385

试卷答案：有

试卷介绍： 证券投资分析考试模拟试题(一)已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！

开始答题

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单选题 多选题 判断题

1. 宏观经济因素是影响证券市场长期走势的(　　)。

A非决定因素

B一般因素

C非主要因素

D惟一因素

2. 所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额是国内生产总值()的表现。

A价值形态

B收入形态

C产品形态

D价格形态

3. ()标志着股权分置改革正式启动。

A2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》

B2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

C2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

D2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》

4. ()是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做法。

A再贴现率

B间接信用指导

C法定存款准备金率

D公开市场业务

5. 根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下面属于第一产业的是(　　)。

A工业和建筑业

B农业

C交通运输业

D金融保险业

6. 证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)元。

A2000万

B5000万

C1亿

D2亿

7. (　　)是指公司适应经济环境变化和利用投资机会的能力分析。

A股票投资者资金流入流出分析

B财务弹性分析

C获取现金能力分析

D流动性分析

8. 公司分析中最重要的是（　　）。

A公司经营能力分析

B公司行业地位分析

C公司产品分析

D公司财务分析

9. 做（）的投资者会买入近期股指期货，卖出远期股指期货。

A牛市套利

B熊市套利

C期现套利

D事件套利

10. 《上市公司行业分类指引》以在（）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。

A上海证券交易所

B中国境内证券交易所

C深圳证券交易所

D上海期货交易所

11. 道-琼斯分类法将大多数股票分为（）。

A农业、工业和商业

B制造业、建筑业和金融业

C工业、公用事业和高科技行业

D工业、运输业和公用事业

12. （）是指工业行业在报告期内以货币表现的工业生产活动的最终成果，是衡量国民经济的重要统计指标之一。

A工业增加值

B经济增加值

C国民生产总值

D国内生产总值

13. 与证券价格有关的“可知”资料可以分为三类，下列说法错误的是()。

A第Ⅰ类资料包括国内及世界经济、行业、公司的所有公开可用的资料

B第Ⅰ类资料包括个人、群体所能得到的所有私人的、内部的资料

C第Ⅱ类资料是第Ⅰ类资料中未被公开的部分

D第Ⅲ类资料是第Ⅱ类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料

14. 对重置成本进行估算时，(　　)是指按资产成本的构成，把以现行市价计算的全部购建支出按期计入成本的形式，将总成本区分为直接成本和间接成本来估算重置成本的一种方法。

A直接法

B功能价值法

C物价指数法

D间接法

15. 反映获取现金能力的指标是(　　)。

A每股营业现金净流量

B经营现金净流量

C营业收入

D每股现金股利

16. 某上市公司2009年营业收入为1亿元，营业成本为6000万元，利润总额为3000万元，净利润为1000万元，则其销售毛利率为(　　)。

A30%

B60%

C10%

D40%

17. 上题中所涉及公司的现金债务比应是()。

A5.86

B1.13

C1.47

D2.65

18. 以下说法中,错误的是()。

A市盈率反映投资者对每一元净利润所愿支付的价格

B一般说来,市盈率越高,表明市场对公司的未来越看好

C在市价确定的情况下,每股收益越高,市盈率越低,投资风险越小

D在每股收益确定的情况下,市盈率越高,风险越小

19. 用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（　　）。

A已获利息倍数

B流动比率

C速动比率

D应收账款周转率

20. (　　)不是影响股票投资价值的外部因素。

A行业因素

B市场因素

C宏观经济因素

D减资

21. 有关周期型行业说法不正确的是()。

A周期型行业的运动状态直接与经济周期相关

B当经济处于上升时期，这些行业会紧随其下降;当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性

C消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，就属于典型的周期型行业

D产生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对这些行业相关产品的购买相应增加;当经济衰退时，这些行业相关产品的购买被延迟到经济回升之后

22. 从个别出发以达到一般性,从一系列特定的观察中发现一种模式,这种分析方法被称为()。

A归纳法

B演绎法

C比较研究法

D数理统计法

23. 我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了(　　)的分类原则和结构框架。

A道一琼斯分类法

B联合国的《国际标准产业分类》

C北美行业分类体系

D欧洲行业分类体系

24. 下列属于完全竞争型市场的行业是()。

A制成品

B初级产品

C石油

D自来水公司

25. ()年首家中外合资基金管理公司获准筹建,标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。

A2000

B2002

C2003

D2005

26. PMI通常以()作为经济强弱的分界点。

A20%

B30%

C50%

D100%

27. 一般来说，在衡量通货膨胀时，()使用得最多、最普遍。

A生产者物价指数

B零售物价指数

C成本物价指数

D国民生产总值物价平减指数

28. 在()情况下，证券市场将呈现上升走势。

A持续、稳定、高速的GDP增长

B高通货膨胀下的GDP增长

C宏观调整下的GDP减速增长

D转折性的GDP变动

29. 分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合,其共同优点在于()。

A成熟、稳定

B针对性和固定性

C灵活、多变和应用面广

D步骤的科学性

30. 关于MM定理,以下说法中,不正确的是()。

A也称套利定价技术

BMM是诺贝尔经济学奖获得者莫格里亚尼迪和米勒的姓氏的第一个字母

C它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关

D它假设存在一个完善的资本市场,使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消

1. 数理统计法包括()。

A比较研究

B时间数列

C线性回归

D相关分析

2. 在具体实施投资决策时，投资者需要先明确每一种证券的(　　)。

A时间性

B风险性

C收益性

D流动性

3. 影响权证理论价值的主要有()。

A标的股票的价格

B权证的行权价格

C无风险利率

D股价的波动率

4. 对经济运行变动特点进行分析更偏重于对经济运行质量的研究，主要包括()。

A经济增长的历史动态比较

B经济结构的动态比较

C物价变动的动态比较

D国内生产总值

5. 金融工程应用的领域有()。

A公司理财

B金融工具交易

C投资管理

D风险管理

6. 会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的()等所做的解释。

A编制基础

B编制依据

C编制原则和方法

D主要项目

7. 下列资产重组方式中,属于扩张型公司重组的是()。

A购买资产

B合资或联营组建子公司

C股权一资产置换

D股权的无偿划拨

8. 持有成本取决于(　　)。

A现货金融工具的收益率

B现货金融工具的价格

C融资利率

D持有现货金融工具的时间

9. 下列直接用于计算每股净资产的指标是()。

A普通股每股市价

B普通股每股净收益

C普通股股数

D净资产

10. 下列各项中，衡量公司行业竞争地位的主要指标包括()。

A产品的市场占有率

B公司的销售收入

C行业综合排序

D公司的净利润

11. 公司进行扩张型资产重组的方式有()。

A收购公司

B资产置换

C公司合并

D购买资产

12. 从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合(　　)的规定。

A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

C为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

D按对客户融券规模的15%计算风险准备

13. 从股东的角度看，在公司全部资本利润率超过因借款而支付的利息率时，(　　)。

A股东不会增加收益

B股东会增加收益

C可以适当增加负债

D可以适当减少负债

14. 公司财务分析中最常用的比较分析方法包括(　　)。

A单个年度的财务比率分析

B不同时期的财务报表比较分析

C与同行业其他公司之间的财务指标比较分析

D与其他行业公司之间的财务指标比较分析

15. 关于资产负债表，下列说法正确的有(　　)。

A资产负债表是反映企业在某一特定会计期间财务状况的会计报表，它表明权益在某一特定时期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权

B我国资产负债表按账户式反映，即资产负债表分为左方和右方，右方列示资产各项目，左方列示负债和所有者权益各项目

C总资产：负债+净资产(资本、股东权益)，即资产各项目的合计等于负债和所有者权益各项目的合计。通过账户式资产负债表，可以反映资产、负债和所有者权益之间的内在关系，并达到资产负债表左方和右方平衡

D资产负债表提供年初数和期末数的比较资料

16. 应收账款周转率提高意味着(　　)。

A短期偿债能力增强

B收账费用减少

C收账迅速，账龄较短

D销售成本降低

17. 完全垄断型市场可以分为()完全垄断市场。

A机构

B政府

C私人

D自然

18. 下列活动中，可以归入产业组织创新的有()。

A产业化经营

B实施大规模数字化经济

C产融结合

D农村一体化经营

19. 完全竞争型市场的特点是()。

A生产者众多，各种生产资料可以完全流动

B企业永远是价格的接受者

C生产者可自由进入或退出这个市场

D市场信息对买卖双方都是畅通的

20. 下列关于比较研究法的说法中,正确的是()。

A横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标,在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究

B纵向比较主要是利用行业的历史数据,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势

C如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率,说明这一行业是增长型行业

D如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长,或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降,说明这一行业很可能是周期性行业

21. 下列关于产业组织创新的说法，正确的是()。

A产业组织创新是推动产业结构升级的重要力量之一

B产业组织创新不仅是产业内企业与企业之间垄断抑或竞争关系平衡的结果，更是企业组织创新与产业组织创新协调互动的结果

C产业技术创新在很大程度上由产业组织创新的过程和产业组织创新的结果所驱动

D产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键

22. 下列关于回归模型的说法，正确的有(　　)。

A一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量y之间线性关系的数学方程

B判定系数r2(上标)表明指标变量之间的依存程度，r2(上标)越大，表明依存度越大

C在一元线性回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验二者取其一即可

D在多元回归分析中，b的t检验和模型整体的F检验是不等价的

23. 在其他条件不变的情况下，由于利率水平上浮，可能导致()。

A存款增加

B贷款下降

C需求增加

D供给减小

24. 经济萧条时宏观经济的表现有()。

A从业率增大

B出现大量企业倒闭

C价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩

D需求严重不足，生产相对严重过剩

25. 一般而言，证券市场伴随()呈现上升趋势。

A总体经济增长

B人们对经济形势的良好预期

CGDP的持续增长

D高通胀下的GDP增长

26. 收入政策的目标包括()。

A长期收入目标

B收入总量目标

C短期收入目标

D收入结构目标

27. 收入总量调控政策可以通过(　　)来实施。

A财政机制

B货币机制

C行政干预

D法律调整

28. 影响证券市场供给的制度因素主要有()。

A发行上市制度

B市场设立制度

C证企合作制度

D股权流通制度

29. 金融工程应用于以下(　　)的领域。

A证券分析

B金融工具交易

C风险管理

D投资管理

30. 跨期套利按操作方向的不同可分为(　　)。

A牛市套利

B熊市套利

C期限套利

D事件套利

31. 关于拱形利率曲线说法中,正确的是()。

A拱形利率曲线表示期限相对较短的债券,利率与期限呈正向关系

B拱形利率曲线表示期限相对较短的债券,利率与期限呈反向关系

C拱形利率曲线表示期限相对较长的债券,利率与期限呈反向关系

D拱形利率曲线表示期限相对较长的债券,利率与期限呈正向关系

32. 有关到期收益率说法中,错误的是()。

A到期收益率只考虑了利息收入,不考虑资本损益和再投资收益

B到期收益率既考虑了利息收入,又考虑了资本损益和再投资收益

C到期收益率一个假设条件为票面利息以当前收益率做再投资

D到期收益率的实现依赖于将债券一直持有至期满

33. 付息式债券的投资回报主要组成部分有()。

A本金

B利息

C利率

D利息的再投资收益

34. 债券投资收益可能来自()几个方面。

A息票利率

B本金

C利息收入的再投资收益

D债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得

35. 我们一般用股票的()来衡量一支股票或股票组合的风险。

A实际收益率

B期望收益率

C投资收益的方差

Dβ值

36. 在债券投资组合管理过程中,通常使用哪些消极管理策略?()。

A指数策略,目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现

B指数策略,这是被许多债券投资者所广泛采用的策略,目的是使所管理的资产组合免予市场利率波动的风险

C免疫策略,目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现

D免疫策略,这是被许多债券投资者所广泛采用的策略,目的是使所管理的资产组合免予市场利率波动的风险

37. 消极债券投资策略包括()。

A久期免疫策略

B收益曲线骑乘策略

C子弹型策略

D指数化投资策略

38. 根据股价移动的规律,我们可以把股价曲线的形态分成()两大类型。

A上升形态

B下降形态

C持续整理形态

D反转突破形态

39. 宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和()。

A中国证券监督管理委员会

B国家发展和改革委员会

C国务院国有资产监督管理委员会

D商务部

40. 技术分析的理论基础是建立在()假设之上的。

A历史会重复

B投资者对风险有共同的偏好

C市场的行为包含一切信息

D价格沿趋势移动

41. 具有理性价值投资理念的投资者的投资策略大致可以分为()。

A积极成长型

B保守成长型

C保守稳健型

D稳健成长型

42. 有效市场假说理论的主要内容包括(　　)。

A在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在证券市场上迅即被投资者知晓

B股票市场价格围绕价值上下波动，股票价格决定于股票的内在价值

C股票市场的竞争将会驱使证券价格充分且及时反映该组信息

D投资者根据该组信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率

43. 证券中介机构包括()。

A证券经营机构

B证券投资咨询机构

C证券登记结算机构

D会计师事务所、资产评估事务所

44. 应用波浪理论具有的难点有(　　)。

A确定浪的层次

B确定浪的起始点

C确定浪的形态

D确定浪的终止点

45. 在下列关于圆弧形态的论述中，正确的有(　　)。

A圆弧形态又称碟形

B在圆弧形态形成的过程中，成交量的变化呈现两头大、中间小的特征

C圆弧形态预示的股价翻转幅度较大

D圆弧形态形成所需时间较长

46. 在涨跌停板制度下，量价分析的基本判断正确的有(　　)。

A涨跌停板的幅度越小，助涨助跌的现象越明显

B涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大

C涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大

D涨停量大，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌

47. 《国际伦理纲领、职业行为标准》中投资分析师执业行为操作规则包括()。

A在做出投资建议和操作时,应注意适宜性

B合理的分析和表述

C信息披露

D保存客户机密、资金以及证券

48. CIIA考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括(　　)。

A法规

B伦理或行业准则

C市场结构

D会计

49. 从纵的方面看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着()等深层次的服务方面发展。

A宏观经济的深入研究

B企业的跟踪调查分析

C投资理念的倡导

D投资技巧的传授

50. 通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生，(　　)。

A可申请成为CIIA中国注册会员

B可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书

C可免试CFA一、二级考试

D可享受高级证券投资咨询人员待遇

1. 通货膨胀一般以两种方式影响到经济：通过收入和财产的再分配以及通过改变产品产量与类型影响经济。()

A对

B错

2. 存货的流动性将直接影响企业的流动比率，因而存货周转率属于企业偿债能力指标。(　　)

A对

B错

3. 交易价格如果不能按照市场价格来确定，就有可能成为利润调节的工具。

A对

B错

4. 对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，购买资产可以作为合作战略的最基本手段。()

A对

B错

5. 公司分析分为基本分析与财务分析两大部分。()

A对

B错

6. 共同投资形式的关联交易通常指的是上市公司与关联公司就某一具体项目联合出资，并按事前确定的比例分配收益。()

A对

B错

7. 市盈率指标可用于不同行业公司的比较。(　　)

A对

B错

8. 与其他资产重组行为相比，带有关联交易性质的资产重组行为的透明度较高，此类资产重组公司的股票投资风险相对较低。(　　)

A对

B错

9. 在计算利息保障倍数时，利息费用不仅包括财务费用中的利息支出，还应包括计入固定资本的资本化利息。(　　)

A对

B错

10. 当|r|=0时，表示两指标变量完全线性相关;当|r|=1时，表示两指标变量不存在线性相关。(　　)

A对

B错

11. 第二次世界大战后工业发展的一个显著特点是，新技术在不断地迫使旧行业加速进入衰退期。(　　)

A对

B错

12. 定量分析法中数理统计方法包括行业增长横向比较。()

A对

B错

13. 对时间数列的识别，通常可以凭理论知识和经验以及直观的统计图来判断，此外，更为精确的是用时间数列的判定系数来判断。(　　)

A对

B错

14. 在产业生命周期的成熟阶段，厂商与产品之间的竞争手段逐渐从提高质量加强售后服务的非价格手段转向价格手段。(　　)

A对

B错

15. 经常性财政支出的扩大可以扩大投资需求。()

A对

B错

16. 如果允许融资融券，将有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，提高市场效率，使得投资者进行买入现货卖空期货的买进套利成为可能。

A对

B错

17. 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。()

A对

B错

18. 通货膨胀对证券市场特别是个股的影响，没有一成不变的规律可循，完全可能产生相反方向的影响，应具体情况具体分析。(　　)

A对

B错

19. 以支出法计算国内生产总值时，要将进口计算在内，但不计算出口。()

A对

B错

20. 直接信用控制是指以行政命令或其他方式间接对金融机构进行控制。(　　)

A对

B错

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