2021证券投资分析试题
考试总分：100分
考试类型：模拟试题
作答时间：90分钟
已答人数：481
试卷答案：有
试卷介绍： 2021证券投资分析试题已经整理好，需要备考的朋友们赶紧来刷题吧！
试卷预览
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1. 耐用品制造业属于()。
A增长型行业
B周期型行业
C防守型行业
D衰退型行业
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2. 农产品的市场类型较类似于()。
A完全竞争
B垄断竞争
C寡头垄断
D完全垄断
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3. 在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做的原因之一在于流动资产中()。
A存货的价格变动较大
B存货的质量难以保障
C存货的变现能力最低
D存货的数量不易确定
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4. 中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，要求上市公司在()之前建立独立董事制度。
A2001年6月30日
B2001年12月31日
C2002年6月30日
D2002年12月31日
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5. 市场占有率是指()。
A一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例
B一个公司的产品营业收入占该类产品整个市场营业收入总额的比例
C一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例
D一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例
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6. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于()。
A繁荣阶段
B衰退阶段
C萧条阶段
D复苏阶段
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7. 下列经济指标中，属于平均量或比例量的是( )。
A总消费额
B价格水平
C国民生产总值
D国民收入
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8. 随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，新行业从幼稚期迈入成长期，其变化是（??）。
A由低风险.低收益变为高风险.高收益
B由高风险.低收益变为高风险.高收益
C由低风险.高收益变为高风险.高收益
D由高风险.低收益变为低风险.高收益
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9. （）是根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。
A期现套利
B市场内价差套利
C市场间价差套利
D跨品种价差套利
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10. 某债券期限5年，面值1000元，年息60元，市场售价1020元，则该债券的到期收益率()。
A为6%
B高于6%
C低于6%
D为30%
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11. 2011年10月26日，国务院常务会议逐步将目前征收（）的行业改成征收增值税
A资源税
B印花税
C营业税
D车船税
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12. 从理论上说，计算E时使用的公司股权资本真实成本的实质是( )。
A会计成本
B投资成本
C机会成本
D利息成本
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根据以下材料，完成下列问题：
(单位：万元)
净利润 1600
加：年初未分配利润 500
可供分配的利润 2100
减：提取法定盈余公积 210
可供股东分配的利润 1890
减：提取任意盈余公积 180
应付普通股股利 1000
未分配利润 810
(单位：万元)
实收资本(市价11.3元，面值1元) 1000
资本公积 650
盈余公积 500
未分配利润 810
股东权益合计 1310
13. 该公司的股票获利率是( )。A8.85%
B14.160%
C15%
D20%
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14. 关于流动比率说法中,错误的是()。
A流动比率是流动资产除以流动负债的比值
B流动比率可以反映短期偿债能力
C一般认为,生产型公司合理的最低流动比率是2
D流动比率又称为速动比率
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15. 某公司2008年税后利润201万元,所得税税率为25%,利息费用为40万元,则该公司2007年已获利息倍数为()。
A7.70
B8.25
C6.45
D6.70
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16. 某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式，应收账款周转率明显提高，这( )。
A表明公司应收账款管理水平发生了突破性改变
B并不表明公司应收账款管理水平发生了突破性改变
C表明公司销售收入增加
D表明公司保守速动比率提高
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17. 用来衡量公司经营中利用资金运营的能力的财务比率是( )。
A负债比率
B盈利能力比率
C变现能力比率
D资产管理比率
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18. 在用市场预期回报率倒数法对股票进行估价时，所运用的股票定价模型是( )。
A零增长模型
B不变增长模型
C可变增长模型
D二元增长模型
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19. 关于归纳法和演绎法，下列论述正确的是()。
A归纳法是从个别出发以达到一般性
B演绎法是从个别出发以达到一般性
C归纳法是先推论后观察
D演绎法是先观察后推论
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20. 所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将()增加1倍。
A每6个月
B每12个月
C每18个月
D每24个月
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21. 在道一琼斯指数中，公用事业类股票取自()家公用事业公司。
A6
B10
C15
D30
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22. 我国现阶段占主导地位的投资主体，不包括()。
A外商投资
B企业投资
C个人投资
D政府投资
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23. 国际金融市场的动荡对( )上市公司的业绩影响最大，对其股价的冲击也最大。
A内向型
B外向型
C单向经营型
D多角化经营型
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24. 扩张性财政政策是指政府积极投资于能源、交通、住宅等建设，从而刺激相关产业如水泥、钢材、机械等行业的发展，以下( )不属于其对证券市场的影响。
A减少税收，降低税率，扩大减免税范围
B扩大社会总需求，从而刺激投资，扩大就业
C国债发行规模增大，使市场供给量增大，从而对证券市场原有的供求平衡产生影响
D增力口财政补贴
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25. 下列说法错误的是( )。
A居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量”
B居民购买的投资基金计入“金融资产总量”
C居民购买的股票计入“金融资产总量”
D居民购买的债券计入“金融资产总量”
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26. 一般说来，在衡量通货膨胀时，( )指数使用得最多、最普遍。
A固定资产投资
B零售物价
C批发物价
D国民生产总值物价平减
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27. 以下关于工业总产值采用“工厂法”的说法，正确的是( )。
A以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算
B企业内部允许重复计算
C把企业内部各个车间(分厂)生产的成果相加
D企业之间、行业之间、地区之间不存在着重复计算
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28. 在内部模型投入使用的初期，国际清算银行允许银行在()天持有期的VaR值乘以大约3.6来近似得出()天持有期的VaR值。
A1;10
B10;10
C1;30
D10;30
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29. 1998年，美国学者()将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。
A法玛
B米勒
C费纳蒂
D莫迪格里亚尼
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30. 以收益标准差作为风险量度的方法是()。
A名义值法
B敏感性方法
C波动性方法
DVaR法
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1. 时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有()。
A趋势外推法
B移动平均法
C因子分析法
D指数平滑法
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2. 影响期货价格的因素包括()。
A预期通货膨胀
B财政政策、货币政策
C现货金融工具的供求关系
D期货合约的流动性
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3. 行为分析流派的群体心理分析是基于()。
A群体心理理论
B人的生存欲望
C逆向思维理论
D人的权利欲望
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4. 在实际核算中，国内生产总值的计算方法有()。
A收入法
B支出法
C消费法
D生产法
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5. 公司财务状况的综合评价方法评价的主要内容有()。
A盈利能力
B偿债能力
C生存能力
D成长能力
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6. 随着我国改革开放的不断深入，投资主体呈现出多元化的趋势，主要包括()。
A人力资源投资
B外商投资
C企业投资
D政府投资
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7. 利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件是()。
A投资者和借款人喜欢在不同的市场之间进行转移
B投资者和借款人不喜欢在不同的市场之间进行转移
C市场是高效的
D市场效率低下
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8. 关于财务管理内部控制，下列说法正确的有( )。
A客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
B应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用、加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理
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9. 下述关于影响期权价格的论述，正确的有( )。
A标的物价格的波动性越小，期权价格越高
B协定价格与市场价格间的差距越大，时间价值越小
C期权期间越长，期权价格越高
D利率提高，股票看涨期权的内在价值下降，而看跌期权的内在价值会提高
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10. 财务报表分析的原则包括( )。
A坚持全面原则
B坚持考虑个性原则
C坚持重点原则
D坚持客观原则
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11. 分析公司的市场营销包括分析()。
A产品的市场需求弹性
B产品覆盖的地区与市场占有率
C顾客满意度和购买力
D营业成本与费用控制
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12. 计算市场增加值MVA所使用的数据包括()。
A股票价格
B债务资本市值
C权益资本账面值
D债务资本账面值
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13. 能够体现企业技术优势的有( )。
A生产的技术水平
B新产品的开发
C产品的技术含量
D创新人才的储备
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14. 使用每股收益指标要注意的问题有( )。
A每股收益同时说明了每股股票所含有的风险
B不同股票的每一股在经济上不等量，它们所含有的净资产和市价不同，即换取每般收益的投入量不同，限制了公司间每股收益的比较
C每股收益多，不一定意味着多分红，还要看公司的股利分配政策
D每股收益多，就意味着分红多，股票价值就越大
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15. 是衡量企业( )的综合指标。
A经营效率
B偿债能力
C资本使用效率
D财务结构
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16. 下列指标中，属于公司财务弹性分析的指标是( )。
A主营业务现金比率
B现金满足投资比率
C现金股利保障倍数
D全部资产现金回收率
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17. 下列产品中，()所属的市场类型不属于完全竞争的市场结构。
A高科技产品
B黄金
C农产品
D医疗设备
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18. 产业结构政策是一个政策系统,主要包括()。
A产业结构长期构想
B对战略产业的保护和扶植
C对衰退产业的调整和援助
D优化产业布局
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19. 关于一元线性回归模型的显著性检验中F检验，下列公式正确的有()。
A
B
C
D
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20. 美国的反垄断法是规范产业以及产业组织的著名法律，美国政府曾相继制定了( )对行业的经营活动进行管理。
A《谢尔曼反垄断法》
B《反托拉斯法》
C《克雷顿反垄断法》
D《罗宾逊?帕特曼法》
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21. 下列关于比较研究法的说法，正确的有( )。
A横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标，在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究
B纵向比较主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势
C如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业
D如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长，或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降，说明这一行业很可能是周期性行业
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22. 以下说法正确的有( )。
A行业经济是宏观经济的构成部分，宏观经济活动是行业经济活动的总和
B行业经济活动是微观经济分析的主要对象之一
C行业是决定公司投资价值的重要因素之一
D行业分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节
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23. 下列关于通货膨胀对证券市场和宏观经济影响的分析，说法正确的是()。
A温和的通货膨胀能够刺激股价上升
B恶性的通货膨胀会危害宏观经济的健康成长
C通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性
D为抑制通货膨胀而采取的货币政策和财政政策能增加就业率
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24. 财政管理体制是指( )。
A中央与地方之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度
B地方各级政府之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度
C国家与企事业单位之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度
D企事业单位之间资金管理权限和财力划分的一种根本制度
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25. 从证券分析师的角度看,进行宏观经济分析的目的主要包括()。
A把握证券市场的总体变动趋势
B判断整个证券市场的投资价值
C掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D向投资者提供包括具体投资领域和具体投资对象在内的投资建议
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26. 通货膨胀对社会经济产生的影响主要有()。
A引起收入和财富的再分配
B扭曲商品相对价格
C降低资源配置效率
D可能引发泡沫经济
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27. 直接信用控制是指以行政命令或其他方式,直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制。其具体手段包括()。
A信用配额
B信用条件限制
C道义劝告
D窗口指导
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28. 根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=10000元”的涵义是()。
A当天该股票组合最大损失超过10000元的概率为95%
B明天该股票组合可有95%的把握保证，其最大损失不会超过10000元
C当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过10000元
D明天该股票组合最大损失超过10000元只有5%的可能
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29. 历史模拟法在计算VaR时具有()的优点。
A概念直观、计算简单
B无需进行分布假设
C可以有效处理非对称和厚尾问题
D计算量较小
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30. 下列属于风险中性定价内容的是()。
A风险中性定价摆脱了定价方法对投资者风险偏好的依赖
B定价过程需要计算风险资产的预期收益率
C定价过程需要计算不同的贴现率
D风险中性定价强化了无风险利率在金融资产定价中的地位
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31. 不同的期货合约之间进行价差交易套利可分为()。
A市场内价差套利
B市场间价差套利
C跨品种价差套利
D同品种价差套利
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32. 金融工序包括( )。
A金融制度的设计
B金融工具的创新
C金融工具运用的创新
D金融市场的监管
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33. 关于二元可变增长模型，下列说法正确的有( )。
A相对于零增长和不变增长型而言，二元增长模型更为接近实际情况
B当两个阶段的股息增长率都相等时，二元增长模型应是零增长模型
C多元增长模型建立的原理、方法和应用方式与二元模型类似
D当两个阶段的股息增长率都为零时，二元增长模型应是零增长模型
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34. 市场分割理论认为,()债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态。
A长期
B中期
C久期
D短期
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35. 以基本分析为基础的投资策略包括()。
A低市盈率
B超买超卖型指标
C价量关系指标
D股利贴现模型
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36. 非系统风险包括( )。
A信用风险
B经营风险
C利率风险
D财务风险
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37. 股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于( )。
A法定公积金
B公益金
C当年可分配盈利
D任意盈余公积金
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38. 关于债券风险，下列说法正确的有( )。
A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿
D股票的收益率一般低于债券
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39. 百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中,以()最为重要。
A1/2线
B1/3线
C2/3线
D3/4线
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40. 当股价站稳在长期MA与短期MA之上,短期MA向上穿过长期MA时,下列说法或判断中,正确的是()。
A此种短期MA与长期MA的交叉称为“黄金交叉”
B此种短期MA与长期MA的交叉称为“死亡交叉”
C此时MA发出买进信号
D此时MA发出卖出信号
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41. 关于支撑线或压力线对当前影响的重要性,以下说法中,有误的是()。
A股价停留的时间越长,则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大
B股价停留的时间越短,则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大
C离现在越远,则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大
D离现在越近,则这个支撑或压力区域对当前的影响就越大
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42. 基本分析法中的公司分析侧重于对( )的分析。
A盈利能力
B发展潜力
C经营业绩
D潜在风险
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43. 下列各项中，属于国家发改委主要职责的有( )。
A安排国家重大建设项目
B拟定并组织实施国民经济和社会发展战略、长期规划、年度计划、产业政策和价格政策
C监测和调节国民经济运行
D优化重大经济结构
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44. 下列关于证券投资分析主要方法的说法，不正确的有( )。
A基本分析方法是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法
B技术分析方法是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法
C证券组合分析法的出发点是运用多元化投资来有效降低非系统性风险
D技术分析方法的最大特点是数量化分析
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45. 依据有效市场假说，证券市场可分为( )和强势有效市场。
A半弱势有效市场
B弱势有效市场
C半强势有效市场
D无效市场
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46. 证券投资基本分析的理论基础主要来自于( )。
A经济学
B金融学
C财务管理学
D投资学
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47. 技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有( )。
A图形分析
B财务分析
C产品技术分析
D指标分析
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48. 《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括( )。
A在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B合理的分析和表述
C信息披露
D保存客户机密、资金以及证券
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49. 2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。
A接受他人委托从事证券投资
B与委托人约定分享证券投资受益,分担证券投资损失
C向委托人承诺证券投资收益
D依据虚假信息、内部信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
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50. 对投资分析师执业纪律要求包括()。
A禁止不正确表述
B禁止自行交易
C禁止利用非公开信息
D禁止剽窃
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1. 产业是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。()
A对
B错
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2. 进入成熟期的行业，市场已被少数资本雄厚、技术先进的大厂商控制，各厂商分别占有自己的市场份额，整个市场的生产布局和份额在相当长的时期内处于稳定状态。()
A对
B错
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3. 当总需求不足时，应增加货币供应量。()
A对
B错
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4. 经济周期处于最繁荣时期，股价也处于最高点;经济周期处于最萧条时，股价也最低。股票价格和经济周期同步。()
A对
B错
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5. 紧缩的财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走强。()
A对
B错
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6. 公司增发新股的行为虽然会影响公司的资本化比率，但公司负债结构不会受影响。( )
A对
B错
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7. 以公司股份是否可以转让为标准，可将公司分为上市公司和非上市公司。
A对
B错
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8. 评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。
A对
B错
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9. 国有股的无偿划拨是当前证券市场上公司重组的一种常见方式。通常发生在属同一级财政范围或同一级国有资本运营主体的国有企业和政府机构之间，国有股的受让方一定为国有独资企业。由于股权的最终所有者没有发生改变，因而国有控股权的划拨实际不是公司控股权的转移和管理层的重组。( )
A对
B错
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10. 上市公司的市场占有率越高,表示公司的经营能力和竞争力越强,公司的销售和利润水平越好、越稳定。()
A对
B错
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11. 通过单独反映经营活动产生的现金流量，可以了解为获得未来收益和现金流量而导致资源转出的程度，以及以前资源转出带来的现金流入的信息。( )
A对
B错
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12. 一个品牌是一种产品的标识，但不是产品质量、性能、满足消费者效用可靠程度的综合体现。()
A对
B错
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13. 应收账款周转率是营业收入与平均应收账款的比值。它反映年度内应收账款转为现金的平均次数,说明应收账款流动的速度。()
A对
B错
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14. 资产负债率是资产总额除以负债总额的百分比。()
A对
B错
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15. 对衰退产业进行救援，不利于新兴产业的发展，因此，大多数发达国家对衰退产业都不进行援助。
A对
B错
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16. 产业组织创新与产业技术创新等密不可分，组织创新是技术创新的某方面表现，技术创新是组织创新的有效载体，二者是相互促进的互动关系。( )
A对
B错
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17. 当|r|<1时，通常认为：0<|r|≤0.3为微弱相关;0.3<|r|≤0.5为低度相关;0.5<|r|≤0.7为显著相关;0.7<|r|<1为高度相关。( )
A对
B错
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18. 应用指数平滑法预测的一个关键是修正常数。的取值。一般情况下，时间数列越平稳，α取值越小;时间数列波动越大，如呈阶梯式或按某种比率上升或下降，α取值越大，从而使得预测值能够敏感地跟踪实际值的变化。( )
A对
B错
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19. 2007年12月,我国批准基金管理公司启动合格境内机构投资者制度的试点。()
A对
B错
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20. 本币贬值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。( )
A对
B错
