多选题

为防范操作风险,针对柜台业务中的柜员管理,以下做法正确的是()

A. 柜员密码严格保密,并定期或不定期更换
B. 主管授权密码严格保密
C. 严禁主管自授权
D. 严禁主管利用本人和他人的身份或密码办理业务
E. 将自己的密码借给他人使用

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多选题
为防范操作风险,针对柜台业务中的柜员管理,以下做法正确的是()
A.柜员密码严格保密,并定期或不定期更换 B.主管授权密码严格保密 C.严禁主管自授权 D.严禁主管利用本人和他人的身份或密码办理业务 E.将自己的密码借给他人使用
答案
多选题
在负债业务风险管理中,商业银行主要注重防范( )监管机构重点关注商业银行开展负债业务账户的合规性、融资手段的规范性、柜台和柜员管理中的操作风险等。
A.利率风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.法律风险 E.信息科技风险
答案
多选题
在负债业务风险管理中,商业银行主要注重防范( )监管机构重点关注商业银行开展负债业务账户的合规性、融资手段的规范性、柜台和柜员管理中的操作风险等。
A.流动性风险 B.市场风险 C.利率风险 D.法律风险 E.信息科技风险
答案
判断题
为加强业务管理和防范操作风险,延伸柜台服务人员每年必须轮换一次。
答案
判断题
为加强业务管理和防范操作风险,延伸柜台服务人员每年必须轮换一次()
答案
多选题
以下( )属于柜台业务存在的主要操作风险点。
A.柜员为无证件或未获得相关批文的客户开立账户 B.未经授权办理大额存取款业务 C.以停用、作废的印章未封存上缴或未及时销毁 D.管库员双人管库、同进同出 E.银企不对账或对账不符时,未及时进行处理
答案
单选题
以下( )属于柜台业务存在的主要操作风险点。
A.柜员为实名客户开立账户 B.有价单据实行专人管理 C.定期核对账务 D.管库员单人出入库房
答案
单选题
以下( )属于柜台业务存在的主要操作风险点。
A.柜员为实名客户开立账户 B.有价单据实行专人管理、柜员领用 C.定期核对账务 D.管库员单人管库
答案
单选题
以下(  )属于柜台业务存在的主要操作风险点。
A.柜员为实名客户开立账户 B.有价单据实行专人管理、柜员领用 C.定期核对账务 D.管库员单人出入库房
答案
多选题
柜台业务主要操作风险成因包括( )。
A.轻视柜台业务内控管理和风险防范 B.规章制度和业务操作流程本身存在漏洞 C.柜台人员安全意识不强,缺乏岗位制约和自我保护意识 D.柜员工作强度大,但收入不高工作缺乏热情和责任感 E.客户监管难度大
答案
热门试题
柜台业务操作风险控制要点不包括( )。 柜台业务存在的操作风险不包括( )。 柜台业务存在的操作风险不包括( )。 柜台业务操作风险控制要点不包括(  )。 柜台业务操作风险控制要点不包括( )。 柜台业务操作风险控制要点不包括(  )。 法人理财业务应实行(),细化前台操作柜员与客户经理的职责分工,有效防范业务经营过程中的各项操作风险 柜台业务操作风险控制措施不包括 ( ) 柜台业务操作风险控制措施不包括() 下列关于商业银行柜台业务操作风险防控的说法中,正确的是( )。 柜台业务操作风险的控制措施不包括( )。 柜台业务操作风险的控制措施不包括( )。 加强内控有效防范柜面业务操作风险包括() 基于操作风险识别评估结果,对于风险隐患较大的机构、条线和部门,应提高操作风险管理要求,采取等更有针对性的防控措施,及时防范和化解操作风险() 下列风险控制措施中,针对代理业务操作风险的有() 商业银行柜台业务存在的主要操作风险点有() 基于操作风险识别评估结果,对于风险隐患较大的机构、条线和部门,应提高操作风险管理要求,采取(ABCD)等更有针对性的防控措施,及时防范和化解操作风险() 我国国内商业银行中,最容易引发操作风险的环节是柜台业务。( ) 就操作风险而言,商业银行柜台业务的风险点主要集中在( )。 个人住房贷款业务中,操作风险的防范措施包括( )。
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