中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中,属于内控管理缺陷的是()。 材料
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人,旗下管理一只契约型基金。中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查,发现以下事实: Ⅰ.该基金投资者中包括一位自然人投资者,该投资者认购时提供了某券商10个工作日内出具的持有100万元该券商旗下资产管理计划的证明 Ⅱ.管理人委托第三方机构对该基金进行风险评级,产品评级为高风险,投资者风险承受能力为稳健型至进取型不等 Ⅲ.该基金投资者中包括一个机构投资者,该投资者认购时提供了最近一期财务报表,其净资产为1000万元 Ⅳ.原合规风控负责人于20X8年5月离职,该基金管理人尚未向中国证券投资基金业协会更新这一变动。管理人表示该岗位尚未有合适人选,目前空缺,拟尽快招募到合适人选后向中国证券投资基金业协会提交重大事项报告
单选题

中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中,属于内控管理缺陷的是()。

A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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单选题
中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中,属于内控管理缺陷的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 D.查阅复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 D.复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
答案
单选题
中国证监会对A基金公司内控核查中发现的事实中属于内控管理缺陷的是()
A.II、IV B.III C.I、III D.I、II
答案
单选题
中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括(  )。
A.现场察看 B.电话回访 C.听取汇报 D.查验资料
答案
单选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查时,检查人员不得少于()人,并应当出示合法证件
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司的日常监管包括()
A.市场准入监管 B.现场检查 C.非现场检查 D.以上都对
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司的监管主要包括()
A.投资一线监管 B.日常持续监管 C.市场准入监管 D.基金自律监管
答案
单选题
中国证监会对()实行注册管理
A.基金投资顾问机构 B.基金评价机构 C.基金信息技术系统服务机构 D.公开募集基金的基金份额登记机构
答案
单选题
中国证监会对( )实行注册管理。
A.基金份额登记机构 B.基金评价机构 C.基金投资顾问机构 D.基金信息技术系统服务机构
答案
热门试题
中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。 根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定,股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。 中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审批方式包括() 股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(  )。 中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向()报送年度报告 中国证监会的现场检查包括(  )。 中国证监会的现场检查包括( )。 中国证监会的现场检查包括( )。 中国证监会对基金机构的检查内容不包括() 中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。 证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。 在中国证监会的现场检查中,对业务的检查包括( )。 中国证监会的非现场检查包括( )。 中国证监会的非现场检查包括(  )。 股份有限公司申请境外上市,应当符合的中国证监会要求的条件包括() 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内现场检查基金公司设立准备情况。 各地证监局是中国证监会的派出机构,中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制() 中国证监会对公募基金的( )机构实行注册管理。
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