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中国证监会的现场检查包括( )。
单选题
中国证监会的现场检查包括( )。
A. 机构、体制与人员的检查
B. 财务处理办法的检查
C. 规章制度的检查
D. 机构、制度、人员的检查和业务的检查
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单选题
中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构 B.财务处理办法的检查 C.规章制度的检查 D.机构
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单选题
中国证监会的现场检查包括( )。
A.体制与人员的检查 B.财务处理办法的检查 C.规章制度的检查 D.制度、人员的检查和业务的检查
答案
单选题
中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查 B.财务处理办法的检查 C.规章制度的检查 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
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多选题
中国证监会的非现场检查包括( )。
A.证券公司的年度报告 B.董事会报告 C.财务报表附注 D.承销业务的基本情况
答案
多选题
中国证监会的非现场检查包括( )。
A.证券公司的年度报告 B.董事会报告 C.制度与人员的检查 D.财务报表附注
答案
单选题
第 17 题 中国证监会的现场检查包括( )。
A.体制与人员的检查 B.财务处理办法的检查 C.规章制度的检查 D.制度、人员的检查和业务的检查
答案
多选题
在中国证监会的现场检查中,对业务的检查包括( )。
A.是否按制定的立项决策程序操作流程和作业标准操作,以控制风险 B.是否按照规定收取包销佣金和代销佣金 C.是否按规定按期报送承销商备案材料和承销工作报告 D.已承销尚未到期的企业债券金额有多少,是否超过净资产的70%,是否跟踪,是否存在兑付风险
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明 D.查阅复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
答案
多选题
中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。
A.进入基金管理公司及其分支机构进行检查 B.会议记录、报表、凭证和其他资料 C.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 D.复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
答案
单选题
中国证监会对基金管理人进行的现场检查方式不包括( )。
A.现场察看 B.电话回访 C.听取汇报 D.查验资料
答案
热门试题
中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。
中国证监会将如何开展私募基金现场检查?
中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时,检查人员( )。
证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。
中国证监会并购重组委员会委员包括()中国证监会人员
中国证监会对基金机构的检查内容不包括()
下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。
在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
(2016年)中国证监会对基金机构的检查内容不包括( )。
中国证监会的职责包括()。
( )按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.证券业协会 Ⅳ.中国证监会派出机构
下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()。
下列属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括对()
中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查
中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向()报送年度报告
中国证监会的职责不包括( )。
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,不包括()。
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