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基金营销推广活动不得和基金管理公司或其他媒体或机构联合举行。
判断题
基金营销推广活动不得和基金管理公司或其他媒体或机构联合举行。
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基金营销推广活动不得和基金管理公司或其他媒体或机构联合举行。
答案
单选题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形,对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括( )。
A.开除职务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.记入诚信档案
答案
单选题
股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的( )原则。
A.业务与信息隔离 B.公司的统一性和完整性 C.公平对待 D.经营运作公开、透明
答案
单选题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料,出现违规情形的,()应责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。
A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证券业协会 D.证券交易所
答案
多选题
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得()。
A.采取抽奖回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以低于成本的销售费率销售基金 C.在基金募集期间对认购费打折 D.承诺利用基金资产进行利益输送
答案
单选题
投资基金市场营销的()要求基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时,必须严格遵守基金营销活动的监管规定。
A.专业性 B.适用性 C.规范性 D.服务性
答案
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员
A.宣传推介基金 B.发售基金份额 C.办理基金份额申购和赎回 D.以上都是
答案
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事( )等相关活动的人员。
A.宣传推介基金 B.发售基金份额 C.办理基金份额申购和赎回 D.以上都是
答案
单选题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的情形不包括()。
A.未履行报送手续 B.基金宣传推介材料和上报的材料不一致 C.未提供年度报告 D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
答案
单选题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。
A.未履行报送手续 B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料 C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
答案
热门试题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形,对在( )个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会。
出让基金管理公司股权未满()年的机构,中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
投资基金市场营销的()要求基金销售机构、基金监管人员在开展基金营销活动时,必须严格遵守基金营销活动的监管规定
基金募集申请获得( )核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员.采取()、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施,或建议公司或机构免除有关高管人员的职务
(2016年)()通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
( )报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形。
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列()情形
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列情形( )。
《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区)分支机构主要提出的要求不包括( )。
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等相关活动的人员。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额申购Ⅳ.办理基金份额赎回
基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有以下情形()
(2016年真题)( )通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()工作日内递交报告材料。
当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时,基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到( )时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告;当计价错误达到()时,基金管理公司应该公告并报监管机构备案。
除基金管理公司和证券公司外,其他金融机构不得发行代客境外理财产品。()
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当( ),不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
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