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基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员
A. 宣传推介基金
B. 发售基金份额
C. 办理基金份额申购和赎回
D. 以上都是
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单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等活动的人员
A.宣传推介基金 B.发售基金份额 C.办理基金份额申购和赎回 D.以上都是
答案
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事( )等相关活动的人员。
A.宣传推介基金 B.发售基金份额 C.办理基金份额申购和赎回 D.以上都是
答案
单选题
基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事()等相关活动的人员。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额申购Ⅳ.办理基金份额赎回
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
( )是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。
A.基金销售机构 B.基金注册登记机构 C.律师事务所和会计事务所 D.基金投资咨询公司
答案
单选题
甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的中秋联谊会,并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。甲基金销售机构的销售人员违反了()基金职业道德的要求。
A.诚实守信 B.守法合规 C.专业审慎 D.客户至上
答案
多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括()。
A.违反有关信息披露规则,私自泄露基金的证券买卖信息 B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利 C.在基金销售过程中误导客户 D.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
答案
单选题
公司型基金的管理方式包括()。Ⅰ.委托中国证券投资基金业协会管理;Ⅱ.委托其他私募基金管理机构管理;Ⅲ.自我管理;Ⅳ.委托私募基金外包机构管理
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有( )。
A.在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D.隐匿伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
单选题
( )可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
A.合伙型基金 B. C.契约型基金 D. E.股权投资基金 F. G.公司型基金
答案
单选题
基金管理公司子公司是指依照()设立,由基金管理公司控股,经营特定客户资产管理、基金销售以及中国证监会许可的其他业务的有限责任公司。
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》 B.《证券投资基金法》 C.《中华人民共和国证券法》 D.《公司法》
答案
热门试题
下列属于证券投资基金销售人员的是( )。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
基金管理人应当履行受托人义务,承担()的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监
基金管理人应当履行受托人义务,承担()的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙协议约定Ⅳ、中国证监会
基金管理人应当履行受托人义务,承担( )的受托责任。基金管理人应委托基金销售机构募集基金的,不得因委托募集免除基金管理人依法承担的责任。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙协议约定Ⅳ.中国证监会
下列关于证券投资基金业务的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是()
( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》,基金销售机构包括( )。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以()形式签订基金销售协议
证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定,下列说法正确的为( )。 ①基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,但不包括商业银行;②基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书;③基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明;④对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员,基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
为了加强基金销售机构人员的管理,规范基金销售机构人员的销售行为,提高基金销售机构人员的职业水准,( )先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。
基金的直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众,而不经过银行等服务机构进行销售,一般通过广告宣传、直接邮寄宣传单、直销人员上门服务以及公司网站等方式使投资者与基金管理公司直接达成交易()
基金管理人委托基金销售机构募集的,()私募基金管理人依法承担责任
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是( )。I 基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ 基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力Ⅲ 基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验IV 基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()。Ⅰ.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关的销售知识和执业能力Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎,以下表述正确的是()Ⅰ基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力Ⅱ基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力Ⅲ基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验Ⅳ基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规
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