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中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
单选题
中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会
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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )
答案
判断题
中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )
答案
单选题
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。
A.行业管理 B.监督管理 C.自律管理 D.交易管理
答案
判断题
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.调整或者取消会员资格
答案
多选题
期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
A.谈话提醒 B.通报批评 C.公开谴责 D.暂停或者限制业务
答案
多选题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.书面警示、责令处分责任人员 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其釆取的处理措施有()。
A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.调整或者取消会员资格
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?()
A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.调整或者取消会员资格
答案
判断题
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。()
答案
热门试题
《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由中国期货业协会和中国金融期货交易所负责解释。
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指( )。
期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任,中国金融期货交易所可以采取的处理措施不包括()
中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。
期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。()
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有()。
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()
期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()
期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施()
中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限()。
中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为( )。
中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为()。
期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )
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