多选题

期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?()

A. 责令整改、谈话提醒、书面警示
B. 通报批评、公开谴责
C. 暂停受理申请开立新的交易编码
D. 调整或者取消会员资格

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多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.调整或者取消会员资格
答案
多选题
期货公司会员违反股指期货投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取的处理措施有()。
A.谈话提醒 B.通报批评 C.公开谴责 D.暂停或者限制业务
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多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?()
A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.调整或者取消会员资格
答案
多选题
期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其釆取的处理措施有()。
A.责令整改、谈话提醒、书面警示 B.通报批评、公开谴责 C.暂停受理申请开立新的交易编码 D.调整或者取消会员资格
答案
多选题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.书面警示、责令处分责任人员 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
多选题
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
A.约见谈话 B.口头警示 C.责令处分责任人员 D.限期说明情况
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多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有( )。
A.约见谈话责令参加培训 B.增加内控合规自查次数口头警示、书面警示 C.责令处分责任人员限期说明情况 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
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多选题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。
A.责令参加培训 B.书面警示 C.增加内控合规自查次数 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
多选题
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措旋有()。
A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.书面警示、责令处分责任人员 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
多选题
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
A.约见谈话、责令参加培训 B.增加内控合规自查次数 C.书面警示、责令处分责任人员 D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
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期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行()。 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( ) 期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度的行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括() 中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( ) 期货公司会员违反投资者适当性制度,情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的,中国金融期货交易所可以向()提出行政处罚或者纪律处分建议。 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施() 期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任,中国金融期货交易所可以采取的处理措施不包括() 依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( ) 期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括() 期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括() 依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头瞀示措施。 依据《金融期货投资者适当性制施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。() 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中国金融期货交易所、中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。() 期货公司工作人员对公司违反股指期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括()。 依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。() 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由中国期货业协会和中国金融期货交易所负责解释。 中国金融期货交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司会员应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。
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