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对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务,应当做到( )Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
单选题
对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务,应当做到( )Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A. Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ
D. Ⅲ
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多选题
对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,基金销售机构应当()。
A.建立投资人调查制度 B.制定科学合理的调查方法 C.定期对风险承受能力做调查和评价 D.制定清晰有效的作业流程
答案
单选题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,表述正确的包括( )。Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价,对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ
答案
单选题
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当实现下列目标()。Ⅰ.在首次开户前对基金投资人的风险承受能力进行评价Ⅱ.追溯评价已经购买基金产品的基金投资人Ⅲ.通过合理规则或方法评价放弃接受调查的基金投资人Ⅳ.及时反馈评价结果
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
对基金投资人的风险承受能力的调查和评价应在基金投资人()进行。
A.首次开立基金交易账户时 B.首次购买基金产品前 C.首次购买基金产品时 D.A或 E.B
答案
多选题
基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价,应当至少了解到基金投资人的()短期风险承受水平、长期风险承受水平等。
A.投资目的 B.投资期限 C.投资经验 D.财务状况
答案
单选题
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当开展下列工作( )。Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.核查基金投资人的投资资格Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是( )。
A.采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式 B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密 C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查 D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行动态管理
答案
单选题
基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()
A.采用第三方机构评价结果 B.信函和网络调查 C.对已有客户信息进行分析 D.当面调查
答案
单选题
在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当开展下列工作()。<br/>Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序<br/>Ⅱ.核查基金投资人的投资资格<br/>Ⅲ.切实履行反洗钱等法律义务<br/>Ⅳ.评价基金投资人的风险承受能力
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括()。
A.采用第三方机构评价结果 B.信函和网络调查 C.对已有客户信息进行分析 D.当面调查
答案
热门试题
(2017年)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括( )。
对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应切实履行反洗钱等法律义务,应当做到( )Ⅰ.执行基金投资人身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人的投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向
下列基金投资人风险承受能力调查和评价,说法错误的是()。
基金销售适用性管理制度至少包括以下()内容。Ⅰ.对基金产品的风险等级进行设置Ⅱ.对基金产品进行风险评价的方式或方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
(2019年真题)关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是( )。
基金销售适用性的内容,应当包括()。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
基金销售机构可以采用()等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查并及时反馈评价的结果
为了对基金投资人的风险承受能力进行调查,应当至少了解基金投资人的()。
基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。 ( )
(2017年真题)基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时,可以采用的方式不包括( )。
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法正确的是()。
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是()
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是()
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价,说法错误的是。( )
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是( )。
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()
关于基金投资人风险承受能力调查和评价,下列说法正确的是( )。
( )不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。
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