单选题

设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近(  )年无重大违法违规记录。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 6

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单选题
设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近(  )年无重大违法违规记录。
A.2 B.3 C.5 D.6
答案
单选题
设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重大违法违规记录
A.2 B.3 C.5
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单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重大违法违规记录
A.2 B.3 C.4
答案
单选题
按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近( )年无重大违法违规记录。
A.2 B.3 C.4 D.5
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多选题
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B.实际控制人,是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人其他组织或个人 C.证券公司股东存在虚假出资出资不实抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正 D.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
答案
多选题
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。
A.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 B.其他组织或个人 C.出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正 D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
答案
单选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。
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答案
单选题
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A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
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