单选题

下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中,正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度,明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施;②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整;③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立;④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中,下列说法正确的是( )。
A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保 C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争 D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中,下列说法正确的是()。  
A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保 C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争 D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程
答案
单选题
下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是(  )
A.证券公司可以为股东融资提供担保 B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是(  )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
答案
单选题
关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法正确的是(  )。
A.控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务釆取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争 C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,可以损害所控股的证券公司的利益
答案
单选题
关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,说法错误的是( )
A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务 C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的,不可以损害所控股的证券公司的利益
答案
多选题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )。
A.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案 B.按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 D.按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
答案
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务 B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。 C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行 D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
答案
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按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是( )。 关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中,正确的是( )。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取( )步骤。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,应该采取(  )步骤。 按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是( )。 按照《证券公司治理准则》的要求,以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法,正确的是(  )。 (2020年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法,正确的是(  ) 下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是( )? 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案,并按照规定履行信息披露义务 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报( )备案,并按照规定履行信息披露义务。 关于证券公司控股股东的行为规范,下列说法正确的有(  )。 (2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是() 下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是( )。 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有()。 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有(  )。 国务院证券监督管理机构可以要求( ),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ.证券公司及其董事、监事、工作人员 Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人 Ⅲ.证券公司控股或者实际控制的企业 Ⅳ.证券交易所
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