2012年2月，A证券公司的个别人员在销售某基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。而且销售人员为了打消客户的疑虑还与客户口头约定，若收益率低于7%将对客户进行补偿，而产品收益率高于7%时销售人员可获得一定的利益分成。上述案例中，销售人员违反了哪些规定（）。Ⅰ. 违规向他人提供基金未公开的信息Ⅱ. 违规对投资者做出盈亏承诺Ⅲ. 与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担Ⅳ.

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（　　）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（） 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 下列应取得中国证券业执业证书的人员有( )。 ①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员；②商业银行总行从事基金销售业务管理的人员；③商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员；④证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员。 以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是()。Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.财务公司 证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不得少于()人。 除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。<br/>①《证券投资基金销售管理办法》<br/>②《证券公司代销金融产品管理规定》<br/>③《证券投资基金销售适用性指导意见》<br/>④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 入井参观人员由于人比较多，个别人可以不用佩带自救器（） 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（　　）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 下列选项中，从事证券业务的专业人员包含（ ）。 Ⅰ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅱ.证券公司中从事受托投资管理的专业人员 Ⅲ.基金托管机构中从事监察稽核的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 （2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。 截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司家，其中取得公募基金管理资格的证券公司有家（） 下列人员中．属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。 Ⅰ．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 Ⅳ．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的是()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的是()。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 基金销售人员应符合的资质要求包括（）。<br/>①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格<br/>②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证<br/>③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格<br/>④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。<br/>Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 2012～2013年（）公布实施了—系列部门规章和规范性文件，对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范