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下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施是()
多选题
下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施是()
A. 在会员范围内通报批评
B. 在中国证监会指定媒体上公开谴责
C. 暂停或者限制交易
D. 专项调查
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多选题
下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施是()
A.在会员范围内通报批评 B.在中国证监会指定媒体上公开谴责 C.暂停或者限制交易 D.专项调查
答案
多选题
下列选项中,()不属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施
A.约见谈话 B.取消交易权限 C.在会员范围内通报批评 D.口头警示
答案
多选题
对于违反规定的特别会员,证券交易所可以视情节轻重给予如下处分()
A.警告 B.会员范围内通报批评 C.公开批评 D.取消会籍
答案
单选题
证券公司要想成为证券交易所的会员,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员
A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.常务委员会
答案
单选题
上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()
A.大致相同 B.完全一致 C.有较大差异 D.完全不一致
答案
多选题
证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责()
A.报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B.组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C.组织会员业务人员参加交易所举办的培训 D.办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
答案
单选题
我国的上海证券交易所、深圳证券交易所都是会员制。()
A.正确 B.错误
答案
判断题
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()
A.对 B.错
答案
单选题
我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,( )是证券交易所的决策机构。
A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会
答案
单选题
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务()
A.每季度报送上季度统计报表及风险控制指标监管报表 B.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 C.每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料 D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
答案
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证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来
证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
会员制的证券交易所规定,只有会员派出的人市代表才能进入交易所大厅进行证券交易,其他人要买卖在证券交易所上市的证券,必须通过会员进行。()
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上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人.( )
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