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基金代销业务监察稽核是对基金代销业务的内部控制环境和各工作环节进行检查与监督,内容包括()
多选题
基金代销业务监察稽核是对基金代销业务的内部控制环境和各工作环节进行检查与监督,内容包括()
A. 内部控制环境的建立
B. 基金代销业务的进入环节
C. 基金代销业务的销售推介环节
D. 基金销售业务环节
E. 资金划拔清算环节
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多选题
基金代销业务监察稽核是对基金代销业务的内部控制环境和各工作环节进行检查与监督,内容包括()
A.内部控制环境的建立 B.基金代销业务的进入环节 C.基金代销业务的销售推介环节 D.基金销售业务环节 E.资金划拔清算环节
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B.投资人 C.贷款人 D.基金公司
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B. C.投资人 D. E.贷款人 F. G.基金公司
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
判断题
商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。
答案
单选题
基金代销机构受()的委托,从事基金代销活动。
A.基金投资者 B.商业银行 C.证券公司 D.基金管理人
答案
多选题
在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构
答案
多选题
基金代销业务的主要风险点包括()
A.开户业务风险 B.销户业务风险 C.赎回交易风险 D.撤单交易风险
答案
多选题
证券投资基金代销业务的管理原则()
A.统一组织 B.授权经营 C.分级审批 D.分级管理
答案
多选题
从事基金代销的业务人员,不得()
A.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务; B.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易; C.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担; D.承诺利用基金资产进行利益输送; E.以暗中给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂
答案
热门试题
从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历
基金销售渠道审慎调查包括() Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
基金销售渠道审慎调查的内容包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
基金消售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ、基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ、基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ、基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ、基金托管人对基金代销机构的审慎调查
商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。
在代销开放式基金业务中,商业银行向__收取基金代销费用()
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括( )。
(2017年)基金销售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
基金销售渠道审慎调查包括()。<br/>Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查<br/>Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查<br/>Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查<br/>Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
(2017年真题)基金销售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
宁波银行基金代销业务的档案保管期多久()
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
开放式基金代销业务的管理原则()
申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。
申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
代销机构被责令暂停基金代销业务的,暂停期间不得从事下列活动()
基金代销机构进行代销基金取得的主要收入是()。
当前可以获得基金代销业务资格的机构有( )。
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