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对于销售人员发生重大违法违规行为的(无论其是否已被开除或因各种原因离职),商业银行要上追一级管理人员管理责任()

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对于发生重大违法违规行为的离职销售人员,可不予追究管理人员管理责任()
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单选题
对于发生重大违法违规行为的离职销售人员,可不予追究管理人员管理责任()
A.正确 B.错误
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单选题
基金销售机构的监察稽核人员对于发现的违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患,应当向()报告。
A.中国证监会 B.基金销售机构管理层 C.各地证监局 D.证券交易所
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单选题
对于任何客户提出的抱怨或不满,无论其合理性是否已被证实,都不能()
A.直接记录 B.推卸责任 C.表示理解 D.一再解释
答案
判断题
从业人员对于已发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为,可视情况决定是否报告()
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多选题
违法违纪违规案件管理系统中对违规人员按其责任类型分为()
A.立案人 B.主案人 C.同案人 D.责任人
答案
单选题
从业人员对已发生的违法违规行为时,应当()。
A.不作处理 B.及时报告 C.隐瞒信息 D.误导顾客
答案
多选题
对于货物损失的责任(无论是否发生赔款),均须逐件统计()
A.车站 B.直属站段 C.铁路局 D.专用线
答案
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重大违法违规行为如何界定?三年前的违法违规行为影响上市吗? 重大违法违规行为如何界定?三年前的违法违规行为影响上市吗 发现登轮人员违法违规的,应阻止其违法违规行为,查验其登轮证件,进行盘查,并立即向执勤队值班领导报告() 合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的,(  )可以依法采取限制其资金汇出入等措施。 对于我国境外就业人员出境的,无论其是否办妥前往国签证,边防检查站均应查验其《境外就业人员出境证明》。 对于任何客户提出的不满,无论其合理性是否已被证实,都不要急着推卸责任,而是首先表示歉意,安抚客户的情绪。正确做法是: 村镇银行申请开办外汇业务,须满足最近__年未发生重大违法违规行为() 保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的,()撤销其保荐业务资格 发现登轮人员违法违规的,应阻止其违法违规行为,查验其登轮证|件,进行盘查,并立即向执勤队(科)值班领导报告() 发生社会影响特别恶劣,或者造成系统性风险的重大违法违规行为时,应当() 对因重大风险事件或重大违规行为已被监管或执法部门处罚的责任人员,可不再进行党纪政务处理() PON灯只要收到OLT的光信号无论设备是否已被认证都会常亮。() 按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,对因故意、过失或不尽职导致发生重大案件的直接责任人员,在核清违法违规事实后,按规定程序,一律解除劳动合同;涉嫌违法犯罪的,无论金额大小,() 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否须依法开展经营活动,经营行为合法、合规,不存在重大违法违规行为() 处理人员违法违规事件时如发生查控报警,只能先走查控报警事件处理程序,报警事件结束后必须重新在系统中录入违法违规事件() 无论国家机关及其工作人员主观上是否存在过错,只要其职务行为违法并造成损害即可构成国家赔偿。( ) 根据,保险公司、保险代理机构发现保险销售从业人员在保险销售中存在违法违规行为的,应当即纠正,对于拒不改正的,立即终止委托代理关系,并向派出机构报告() 理财销售人员在销售活动中出现的违规行为将其纳入业务考核,对于频繁被客户投诉、查证属实的销售人员,应当将其调离销售岗位() 根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为()类,其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为与案件发生存在关联的,为()类案件。 《关于进一步加强银行业违法违规案件防范和惩处的通知》要求银行对发生的违法、违规、违纪行为要及时处理和报告,发生重大事项要按照有关规定及时处理。()
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