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我国银行监管提出应当逐步从风险监管向合规监管的方向转变。( )
单选题
我国银行监管提出应当逐步从风险监管向合规监管的方向转变。( )
A. 对
B. 错
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单选题
我国银行监管提出应当逐步从风险监管向合规监管的方向转变。( )
A.对 B.错
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多选题
我国银行监管应当逐步从合规监管向风险监管的方向转变。风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管,其目的是重点检查和评价涉及银行业务的各个方面,并关注银行的( )。
A.业务风险 B.内部控制 C.风险管理水平 D.盈利能力 E.支付能力
答案
判断题
试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。
答案
单选题
我国银行业合规风险监管的一项核心制度是()
A.《中华人民共和国商业银行法》 B.《中华人民共和国银行业监督管理法》 C.中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》 D.巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》
答案
多选题
根据巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定,银行的合规特指遵守()
A.法律 B.法规 C.监管规则 D.自律规则 E.监管标准
答案
单选题
合规监管属于()监管模式。
A.动态的监管模式 B.静态的监管模式 C.积极的监管模式 D.消极的监管模式
答案
多选题
银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管,()商业银行合规风险管理的有效性
A.监督 B.检查 C.评估 D.评价
答案
单选题
()依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
A.国务院 B.证券业协会 C.银行业协会 D.银监会
答案
单选题
依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性()
A.银监会 B.监事会 C.董事会 D.高级管理层
答案
单选题
风险监管和合规监管的关系是( )。
A.风险监管比合规监管更先进,是对合规监管的否定 B.风险监管是对合规监管的继承和发展 C.合规监管是对风险监管的继承和发展 D.以上都不对
答案
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由()及以上监管机构立案受理的,或受到监管处罚,并可能对公司产生较大影响的合规风险事件,属于较大合规风险事件
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