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期货公司发生下列()情形之一的,中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务
多选题
期货公司发生下列()情形之一的,中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务
A. 风险监管指标不符合规定
B. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
C. 超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
D. 客户提前终止资产管理委托的
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多选题
期货公司发生下列()情形之一的,中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务
A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.客户提前终止资产管理委托的
答案
多选题
期货公司变更股权有()情形的,应当经中国证券监督管理委员会批准
A.变更控股股东、第一大股东 B.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到80% C.境外单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上 D.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
答案
多选题
有下列()行为之一的,中国证券监督管理委员会根据《期货交易管理条例》进行处罚
A.报告材料存在虚假内容 B.不按照本办法第二十七条规定履行报告义务 C.在办理期货从业人员资格申请过程中弄虚作假 D.任用无期货从业人员资格的人员从事期货业务
答案
多选题
有下列情形之一的,经中国证券监督管理委员会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金,包括()
A.保障基金总额足以覆盖市场风险 B.保障基金总额达到8亿元人民币 C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D.期货交易所、期货公司遭受各种形式市场风险
答案
多选题
有下列情形之一的,经中国证券监督管理委员会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金,包括( )。
A.保障基金总额达到9亿元人民币 B.保障基金总额达到8亿元人民币 C.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力 D.期货交易所、期货公司遭受各种形式市场风险
答案
多选题
期货交易所因下列( )情形解散的,应由中国证券监督管理委员会批准。
A.理事会决定解散 B.章程规定的营业期限届满 C.会员大会或者股东大会决定解散 D.董事会决定解散
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交( )。
A.高级管理人员情况表 B.主要部门负责人情况表 C.从业人员情况表 D.从业人员资格证书
答案
多选题
信托公司发生下列哪些情形之一的,应当经中国银行业监督管理委员会批准()?
A.变更名称 B.变更注册资本 C.变更公司住所 D.更换董事或高级管理人员 E.调整业务范围
答案
多选题
发生下列()重大事项,期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告
A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼 C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.中国证券监督管理委员会规定的其他事项
答案
单选题
中国证券监督管理委员会属于()
A.证券市场的实体 B.中介机构 C.政府所属的监管机构 D.自律性组织
答案
热门试题
期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
公司制期货交易所( ),应当经中国证券监督管理委员会批准。
中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻( )。
申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()
申请设立期货公司,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。
下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有( )。
下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有()。
下列金融机构中,由中国证券监督管理委员会负责监督管理的有()。
国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ.中国证券监督管理委员会Ⅱ.中国证券监督管理委员会的派出机构Ⅲ.地方政府金融办Ⅳ.国务院国有资产管理委员会
中国期货业协会、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。()
期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。( )
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理()
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对外商投资期货公司实施()
期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证券监督管理委员会批准。公司制期货交易所(),应当经中国证券监督管理委员会批准
中国证券监督管理委员会基本职能包括()
根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》的规定,中国证券会设立的审核委员会不包括()
期货公司或其分支机构有以下( )情形的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管措施。
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