登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患,须及时与()进行沟通
单选题
合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患,须及时与()进行沟通
A. 该机构员工
B. 该机构负责人
C. 客服主管
D. 销售主管
查看答案
该试题由用户280****22提供
查看答案人数:2612
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户280****22提供
查看答案人数:2613
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
单选题
合规管理人员在执业过程中如发现本机构或辖区内营业部存在合规风险隐患,须及时与()进行沟通
A.该机构员工 B.该机构负责人 C.客服主管 D.销售主管
答案
多选题
营业部合规管理人员工作职责包括()
A.合规咨询 B.合规审核 C.合规检查 D.合规培训
答案
单选题
公司各级分支机构应设置专职合规管理岗位:分公司、中心营业部应设置()负责本机构及所辖营业部合规管理工作
A.合规总监 B.合规管理员 C.区域合规专员岗 D.兼职合规员
答案
多选题
分支机构合规管理人员在履职过程中应当遵循以下原则()
A.独立性 B.全面性 C.协调与效率 D.及时性
答案
判断题
城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围()
答案
判断题
分支机构合规人员可以申请BOP系统的“营业部指纹管理”角色()
答案
多选题
法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()
A.合规人员的利润贡献情况 B.合规人员的合规风险管理水平 C.所辖机构的合规风险控制状况 D.合规人员的销售任务完成情况
答案
判断题
营业部履行部分风险控制职责的,期货公司应当间接管理营业部的风险管理人员。
答案
单选题
营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
A.增加合规检查处罚力度 B.增加合规检查次数 C.减少合规检查次数 D.减少合规检查处罚力度
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()对辖区内期货公司营业部进行监督管理。
A.属人监管原则 B.保护监管原则 C.普遍监管原则 D.属地监管原则
答案
热门试题
我行人民币单位银行结算账户审核岗位应由分行营业部、支行营业部账户管理人员或分管行领导担任()
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构,并留存营业部的合规检查报告,于每年3月底前将期货公司上一年度对营业部合规检查报告报送公司住所地派出机构。
分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动
中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。
中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的( )进行监督管理。
本行专职合规管理人员包括()
合规管理人员考核结果有()
公司法中的公司高级管理人员是指公司的。---法律合规部()
共用题干 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查 ()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查5个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
营业部、收益团队管理人员只能审核自己认领航线的订单、报价单()
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )
《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP