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本行专职合规管理人员包括()
多选题
本行专职合规管理人员包括()
A. 总行合规管理部人员
B. 分(支)行纪委书记
C. 分(支)行管理部经理
D. 总行部室中心经理或副总经理
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本行专职合规管理人员包括()
A.总行合规管理部人员 B.分(支)行纪委书记 C.分(支)行管理部经理 D.总行部室中心经理或副总经理
答案
单选题
设立分行的农商行应在分行至少配备名专职合规管理人员()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
营业部合规管理人员工作职责包括()
A.合规咨询 B.合规审核 C.合规检查 D.合规培训
答案
多选题
合规管理人员考核结果有()
A.卓越 B.超越预期 C.符合预期 D.有待改进
答案
单选题
农村合作金融机构应设立独立的合规风险管理部门,原则上应配备至少()名专职合规管理人员。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
基金管理人员合规管理的基本原则不包括()。
A.独立性 B.专业性 C.平衡性 D.公正性
答案
单选题
管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员
A.2 B.3 C.4
答案
多选题
法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()
A.合规人员的利润贡献情况 B.合规人员的合规风险管理水平 C.所辖机构的合规风险控制状况 D.合规人员的销售任务完成情况
答案
热门试题
管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。
私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。
私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员
私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。
分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动
根据《证券公司合规管理实施指引》的要求,工作人员人数(包含经纪人)在15人以上的分支机构应当配备专职合规管理人员,不可以兼任()
股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于。---法律合规部()
合规仅仅是合规部门和合规管理人员的职责,与其他部门和其他岗位人员没有关系。()
股权投资基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员
合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。( )
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的()
合规管理人员应具备与履行职责相匹配的( )。
各级农村信用社应当配备充分和适当的合规风险管理人员履行职责。县级联社合规风险管理人员应当不少于3名()
安全生产管理人员分为专职安全生产管理人员和兼职安全生产管理人员()
露天矿山专职安全管理人员不少于人,每班必须保证有专职安全管理人员()
每个基金投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于( )。
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