单选题

关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()

A. 证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会视情节轻重,给予适当处分
B. 证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
C. 证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
D. 证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款

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单选题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()
A.证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会视情节轻重,给予适当处分 B.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正 C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正 D.证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款
答案
单选题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法中错误的是()。
A.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正 B.证券机构弄虚作假,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分 C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正 D.证券业协会违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等
答案
单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
答案
单选题
以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是(  )。
A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险 B.从业人员应为客户推荐高收益的产品 C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力 D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
答案
单选题
以下关于从业人员资格管理相关规定的法律责任说法错误的是( )。
A.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在两年内不得参加资格考试 B.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书 C.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在2年内不受理其执业证书申请 D.协会工作人员不按本办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,协会应当给予纪律处分
答案
单选题
以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是( )。
A.协会应当建立从业人员资格管理数据库,不需要资格公示和执业注册登记管理 B.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训,提高从业人员的职业道德和专业素质 C.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 D.新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
答案
单选题
关于《基金从业人员资格管理暂行规定》以下说法错误的是()。
A.基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员,应当取得基金从业资格 B.基金从业人员申请基金从业资格,应当具有完全民事行为能力 C.基金从业人员申请基金从业资格,应当品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密 D.基金从业人员申请基金从业资格,可以不用通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试
答案
单选题
关于《基金从业人员资格管理暂行规定》以下说法错误的是()
A.基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金从业人员,应当取得基金从业资格 B.基金从业人员申请基金从业资格,必须有中华人民共和国国籍 C.基金从业人员申请基金从业资格,应当品行良好,诚实信用,忠于职守,保守机密 D.基金从业人员申请基金从业资格,应当通过中国证监会或其授权的机构组织的基金从业资格考试
答案
单选题
从业人员在安全生产方面的权利,以下错误说法的是()
A.有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告 B.有权对本单位做出有关安全生产的决策,必须经全体从业人员同意 C.有权拒绝违章指挥 D.发现直接危及人身安全的紧急情况时,有权停止作业或采取可能的应急措施后撤离作业现场
答案
多选题
按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应当从以下()方面做好从业人员行为管理
A.行为守则和行为细则 B.评估和监测 C.招聘和任职 D.从业人员管理信息系统 E.举报和问责
答案
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关于从业人员在安全生产方面的权利,错误的说法是() 关于从业人员在安全生产方面的权利,错误的说法是()。 关于从业人员在安全生产方面的权利,错误的说法是() 关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是() 关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。 下列关于从业人员在安全生产方面的权利,错误的说法是() 关于基金绡售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。 关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。 关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是() 关于基金销售从业人员管理,以下表述错误的是( )。 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起( )个工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》,从业人员应当通过所在机构进行登记,机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起(  )工作日内,通过协会从业人员管理平台,将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。 (2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。 以下关于从业人员岗位要求的说法中,错误的是() 根据《道路运输从业人员管理规定》,关于道路运输从业人员资格证件注销情形,下列说法错误的是() 募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是() 募集机构及其从业人员推介私募基金时,以下说法错误的是() 以下对证券业从业人员的从业资格,说法正确的是( )。 关于证券公司及从业人员开展业务的规定,下列说法错误的是()。 《安全生产法》关于从业人员在安全生产方面的权利,错误的说法是()
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