单选题

关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法中错误的是()。

A. 证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正
B. 证券机构弄虚作假,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分
C. 证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正
D. 证券业协会违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等

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单选题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,下列说法中错误的是()。
A.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正 B.证券机构弄虚作假,拒不改正的,证券业协会可视情节轻重,给予适当处分 C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正 D.证券业协会违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等
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单选题
关于证券机构在从业人员管理方面的责任,以下说法错误的是()
A.证券机构弄虚作假的,拒不改正的,证券业协会视情节轻重,给予适当处分 B.证券机构未履行规定的备案义务的,由协会责令改正 C.证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的,由证券业协会责令改正 D.证券业协会视违规情节轻重,可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款
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单选题
依据《证券业从业人员管理实施细则》,以下关于证券从业人员监督管理的说法,错误的是()。
A.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料 B.受到行政处罚的证券执业人员,应当参加强制培训 C.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次 D.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库
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单选题
关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是()
A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
答案
单选题
关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。
A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,可人员不得从事基金销售活动 D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
答案
单选题
关于基金绡售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。
A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
答案
单选题
下列关于从业人员在安全生产方面的权利,错误的说法是()
A.从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告 B.有权拒绝违章指挥和强令冒险作业 C.发现直接危及人身安全的紧急情况时,有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所 D.本单位做出有关安全生产的决策,必须经全体从业人员同意
答案
单选题
《证券投资基金法》中,募集机构及从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是()
A.禁止恶意贬低同行 B.禁止推介非本机构设立负责募集的私募基金 C.允许非本机构雇佣人员进行私募基金推介 D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为
答案
单选题
(2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。
A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格 B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力 C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动 D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
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单选题
以下关于证券从业人员执业行为的说法错误的是(  )。
A.从业人员应充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险 B.从业人员应为客户推荐高收益的产品 C.从业人员应了解客户需求、财务状况及风险承受能力 D.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
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