多选题

基金销售机构职责的规范要求建立以下相关制度()。

A. 建立健全有效的基金相关信息批露制度,提高信息传递效率
B. 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督
C. 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
D. 建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于10年

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换一换
多选题
基金销售机构职责的规范要求建立以下相关制度()。
A.建立健全有效的基金相关信息批露制度,提高信息传递效率 B.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督 C.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 D.建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于10年
答案
单选题
关于基金销售机构,基金管理人建立相关制度的描述,以下错误的是()
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存 15 年 B.应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督 C.应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度 D.应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
答案
单选题
关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是( )
A.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金 B.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动 C.未经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中
答案
单选题
关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是( )。
A.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动 B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中 C.经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金
答案
单选题
关于基金销售机构的职责规范,以下说法正确的是()
A.基金募集申请获证监会核准前,基金销售机构可向公众开展预约销售活动 B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中 C.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金 D.经审慎选择,基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务
答案
单选题
基金销售机构职责的规范主要包括以下方面()。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.制定业务制度和规则并监督实施Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金销售机构的职责规范包括(  )。
A.对基金客户进行身份识别 B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料 C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务 D.委托基金管理人开立基金
答案
单选题
关于基金销售机构的职责规范,以下表述错误的是()
A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 B.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定 C.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、发布基金宣传推介材料 D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料与销售业务有关的其他资料
答案
单选题
关于基金销售机构的职责规范,以下表述错误的是()。
A.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发,公布基金宣传推介材料 D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
答案
单选题
关于基金销售机构的职责规范,以下表述错误的是( )。
A.销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定 B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年 C.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料 D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
答案
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关于基金销售机构的职责规范,以下表述错误的是( )。 基金销售机构()应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,建立销售的基金产品池。 基金销售机构的职责规范不包括() 下列不属于基金销售机构职责规范的是(  )。 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括()。 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范不包括(  )。 下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是(  )。 下列不属于基金销售机构的职责规范的是()。 下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是()。 下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是() 下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是()。 下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是( )。 根据基金销售适用性的要求,基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度,对基金投资人的( )进行评价。 关于 A 基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序,以下表述错误的是 ()。 基金销售机构建立的基金销售适用性管理制度不包括()。 以下关于基金销售职责规范说法正确的是()。 下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。 下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是( )。 关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。 下列关于基金销售机构的职责规范的说法,错误的是()。
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