证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（ ）等监管措施。 Ⅰ.警示 Ⅱ.撤销融资融券业务许可 Ⅲ.行政处罚 Ⅳ.责令处分有关责任人员

《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订( )。 （2020年真题）证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（）批准 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程；Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构；Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率；Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（） （2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（）。<br/>Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程<br/>Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构<br/>Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率<br/>Ⅳ．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 我国规定，证券公司申请融资融券业务，必须具备开展融资融券业务资格所需的（） 证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。 证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。 （ ）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的（ ）。 （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。 ( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司融资融券所生债权的担保物包括（）。