单选题

(2016年真题)证券公司融资融券的业务决策机构的职责有(  )。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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多选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。
A.负责制定融资融券业务操作流程 B.选择可从事融资融券业务的分支机构 C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 D.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
答案
多选题
证券公司融资融券的业务决策机构主要负责()。
A.确定对单一客户和单一证券的授信额度 B.确定融资融券的期限和利率(费率) C.确定融资融券业务的总规模 D.确定对具体客户的授信额度
答案
单选题
(2016年真题)证券公司融资融券的业务决策机构的职责有(  )。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.业务决策机构 D.证券公司总部
答案
单选题
(2016年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(  )来设立。
A.监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 B.投资决策机构——自营业务部门的二级体制 C.董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制 D.董事会——投资决策部门的二级体制
答案
单选题
(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制 B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制 C.“董事会一投资决策机构”的二级体制 D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制
答案
单选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。 Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程; Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构; Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率; Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2017年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的(  )。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程;Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构;Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率;Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有(  )资格。
A.资产管理业务 B.自营投资业务 C.证券经纪业务 D.衍生产品业务
答案
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证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有()。<br/>Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程<br/>Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构<br/>Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率<br/>Ⅳ.确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类 (2018年真题)证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 (2020年真题)证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是(  )。 证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。 (2017年真题)客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向(  )提出申请。 (2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()。 (2016年真题)用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是(  )。 ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料 ( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 (2020年真题)在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责(  )。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程III制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度 (2018年真题)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 证券公司自营业务的最高决策机构是(  )。 (2016年真题)证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(  )。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种 证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。() 证券金融公司的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。 证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满( )年。 在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责()
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