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国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。 Ⅰ.净资本 Ⅱ.净资本与负债的比例 Ⅲ.净资本与净资产的比例 Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
单选题
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的( )等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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单选题
根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定()
A.净利润 B.扣非净利润 C.主营业务收入 D.净资本
答案
多选题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
A.限制业务活动 B.限制分配红利 C.限制转让财产 D.责令更换总经理
答案
单选题
国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本 B.业务范围 C.合并、分立 D.公司章程的任一条款 E.境内分支机构的营业场所
答案
多选题
证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险 B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力 C.需要动用证券投资者保护基金 D.证券公司出现亏损
答案
单选题
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当()
A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令其解除 D.责令参加培训
答案
单选题
在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.基金行业自律组织
答案
单选题
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A.净资产 B.净资本 C.利润率 D.净收益
答案
单选题
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正
A.净资本 B.净资产 C.总资本 D.总资产
答案
单选题
国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。
国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查,并及时向( )通报情况。
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括()。
国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过( )个月。
我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。
国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑( )的需要。
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。
我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。
根据《证券公司风险处置条例》,下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是( )。
上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 ( )
证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()。
上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( )
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求下列哪一主体在指定的期限内提供有关信息、资料()
下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责( )。
证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:
证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有()
证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:( )
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