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证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
多选题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
A. 限制业务活动
B. 限制分配红利
C. 限制转让财产
D. 责令更换总经理
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多选题
证券公司的风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构责令其改正,证券公司逾期不改正的,国务院证券监督管理机构有权采取下列哪些措施?( )
A.限制业务活动 B.限制分配红利 C.限制转让财产 D.责令更换总经理
答案
单选题
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A.净资产 B.净资本 C.利润率 D.净收益
答案
单选题
证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正
A.净资本 B.净资产 C.总资本 D.总资产
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合规定,整改后,经国务院证券监督管理机构验收,符合有关风险控制指标的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的监管措施。
A.7日 B.5日 C.9日 D.3日
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.1年
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年
答案
判断题
证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.1年
答案
单选题
根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定()
A.净利润 B.扣非净利润 C.主营业务收入 D.净资本
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
热门试题
我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
我国《证券法》规定,证券公司( ),必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的,不得偿还到期次级债务本息。()
根据《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。
证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经( )审计。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。
上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 ( )
根据《证券法》的规定,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务包括()
证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。
上市公司非公开发行新股,应当符合国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。( )
证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有()。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。
证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。
国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
证券公司变更下列哪些事项时不必经过国务院证券监督管理机构批准()。
下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责( )。
证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当()
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