单选题

对违背上市公司高级管理人员行为准则并被证券监督管理机构认定为不适当人选的上市公司高级管理人员,证监会责成上市公司及时按照法定程序予以撤换。对严重违规的上市公司高级管理人员,要实行严格的;对构成犯罪的,依法追究刑事责任()

A. 通报批评
B. 警告
C. 市场禁入
D. 谈话

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单选题
对违背上市公司高级管理人员行为准则并被证券监督管理机构认定为不适当人选的上市公司高级管理人员,证监会责成上市公司及时按照法定程序予以撤换。对严重违规的上市公司高级管理人员,要实行严格的;对构成犯罪的,依法追究刑事责任()
A.通报批评 B.警告 C.市场禁入 D.谈话
答案
多选题
上市公司高级管理人员,是指公司()
A.总经理 B.副总经理 C.财务总监 D.董事会秘书 E.证券事务代表
答案
单选题
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,不得担任的职务是Ⅰ、原上市公司董事Ⅱ、原上市公司的高级管理人员Ⅲ、其他公司董事Ⅳ、,其他公司高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员,在禁人期间内,不得担任的职务是()。Ⅰ.原上市公司董事Ⅱ.原上市公司的高级管理人员Ⅲ.其他公司董事Ⅳ.其他公司高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
李某被证监会采取证券市场禁入措施,则在禁入期内,其不能担任以下哪些职务(  )。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.上市公司的工作人员 Ⅳ.上市公司的董事、监事、高级管理人员
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B. C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
答案
判断题
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理()
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.10 B.7 C.5 D.3
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.10 B.7 C.5 D.3
答案
单选题
( )对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。
A.中国期货协会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国证券监督管理委员会派出机构
答案
热门试题
下列属于上市公司高级管理人员的有() 根据《上市公司治理准则》,上市公司的高级管理人员在单位不得担任除董事、监事以外的其他职务() ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 ()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理 ()依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理 ( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员,对( )负责。 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:( )。 上市公司高级管理人员离任,即可出售所持的全部上市公司的股票。 上市公司高级管理人员离任,即可出售所持的全部上市公司的股票() 第 84 题 根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在(  )情形下不得转让。 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是() 根据《上市公司治理准则》,上市公司控股股东的管理人员可以在上市公司担任的职务有() 上市公司增发股票,对现任董事、监事和高级管理人员的要求有( )。 上市公司章程指引所称其他高级管理人员是指() 上市公司章程所称的其他高级管理人员不包括() 合规负责人为证券公司高级管理人员,由( )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。 《公司法》中,上市公司的高级管理人员指的是下列哪些职位() 在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
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