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中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
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中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
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中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )
答案
判断题
中国证券监督管理委员会对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理()
答案
多选题
期货公司董事、监事和高级管理人员( )该人员应当及时向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。
A.受到非法或者不当干预 B.不能正常依法履行职责 C.导致或者可能导致期货公司发生违规行为 D.导致或者可能导致期货公司出现风险的
答案
判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
答案
单选题
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员( )。
A.调离 B.罚款 C.免职 D.降级
答案
多选题
期货公司董事、监事和高级管理人员未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以( )。
A.责令改正 B.进行罚款 C.进行监管谈话 D.出具警示函
答案
多选题
中国证券监督管理委员会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )
A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120% C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80% D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
答案
判断题
中国证券监督管理委员会指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。( )
答案
多选题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现()行为,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选
A.未按规定履行职责 B.擅离职守,造成严重后果 C.1年内累计3次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话 D.累计2次被行业自律组织纪律处分
答案
判断题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( )
答案
热门试题
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自做出决定之日起( )个工作日内,向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起( )个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员
自被中国证券监督管理委员会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。( )
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交( )。
公司制期货交易所董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名,董事会通过。( )
公司制期货交易所董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名,董事会通过()
中国证券监督管理委员会要求上市公司在()之前建立独立董事制度。
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。( )
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告,提交的材料包括( )
自被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定其为首席风险官不适当人选之日起()年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
期货交易所的董事会秘书由中国证券监督管理委员会提名,( )通过。
期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( )
期货公司()应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告
期货公司变更股权有()情形的,应当经中国证券监督管理委员会批准
中国证券监督管理委员会属于()
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